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首席風險官細則未出 金融期貨結算業(yè)務申請遇尷尬
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http://www.mamogu.com 發(fā)稿日期:2007-6-27
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- 中研網訊：
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零售銀行發(fā)展電子銀行業(yè)務研究專題報告 本書重點介紹零售銀行電子銀行業(yè)務的現狀，戰(zhàn)略規(guī)劃，產品分類及功能，以及關于營銷管理等方面內容零售銀行營業(yè)廳服務禮儀研究報告 金融業(yè)的全面開放，外資的全面進入，對國內零售銀行業(yè)既是挑戰(zhàn)也是機遇。中國零售銀行業(yè)要在短時間零售銀行大堂經理技能提升研究報告 【出版日期】 2008年12月 【報告頁碼】 214頁 【圖表數量】 150零售銀行營業(yè)廳現場管理理論與實務研究報告 銀行營業(yè)廳是銀行與客戶溝通的橋梁，所以營業(yè)廳的運營管理對于銀行的發(fā)展起著不可忽視的作用。在營上周五，證監(jiān)會公布了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格審批》的行政許可，從而拉開了期貨公司正式申報金融期貨結算業(yè)務資格的序幕。不過，關于首席風險官如何設置的問題卻擋在了許多欲提出申請的期貨公司面前。
在先后發(fā)布的期貨公司申請金融期貨經紀、結算業(yè)務的資格審批行政許可中，均將包含首席風險官的《高級管理人員情況表》列為必備申請材料�？勺屍谪浌纠Щ蟮氖牵O(jiān)管部門有關金融期貨的監(jiān)管法規(guī)至今已基本出齊，唯獨不見國內期貨公司治理結構中創(chuàng)新性設置首席風險官的有關管理細則出臺。
至今有關首席風險官定位的描述，僅零散見于已實施的《期貨公司管理辦法》及本月上旬公布的《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》征求意見稿。
《期貨公司管理辦法》第43條粗線條地描述了首席風險官的權責，即“期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查”，而“首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告”，且“期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換”。
將首席風險官與總經理、副總經理并稱為“經理層人員”的《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在第13條對首席風險官規(guī)定了獨特的職業(yè)背景要求，即“還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗”。
且在第30條較《期貨公司管理辦法》更詳細地規(guī)定，“期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的證監(jiān)會派出機構報告”。
不少期貨公司負責人向《第一財經日報》反映，據他們的理解，首席風險官較之前一般僅負責日常交易、結算風險控制的風險總監(jiān)權限擴大了，且因可以直接向證監(jiān)會派出機構匯報且無正當理由期貨公司不得免除其職務，而賦予了首席風險官在期貨公司內相對獨立的定位。
實際上，期貨公司最關鍵、最要害的崗位一直就是風險控制。隨著券商收購期貨公司及商業(yè)銀行申請金融期貨結算業(yè)務，期貨公司普通的風險控制人員也已成為稀缺資源。去年下半年國泰君安期貨籌備組的負責人何曉斌曾稱，期貨公司被證券公司收購后，原期貨公司的負責人最合適的崗位就是新公司的首席風險官，由此也可見券商已經意識到期貨公司管理人員長年的風險管理經驗對未來公司在金融期貨業(yè)務競爭中的價值。
而在本月上中旬中國期貨業(yè)協會分別在上海、北京、深圳舉行的報名總人數高達上千人的期貨公司高管人員培訓班上，本報記者從培訓班名錄中發(fā)現一些證券公司背景的期貨公司已擬定了首席風險官的人選。
但現實的問題是，業(yè)內一直傳言即將出臺的首席風險官管理細則卻至今未見問世，而讓首席風險官的設置成為當前期貨公司準備材料申請金融期貨業(yè)務中的一個尷尬問題。
“如果首席風險官管理細則滯后出臺，卻發(fā)現先前申報材料中首席風險官的人選不合格，那怎么辦？”一創(chuàng)新類券商的期貨公司籌備組負責人向《第一財經日報》無奈地表示。
不過，他猜測，即使有關首席風險官的管理細則近期出不來，有關監(jiān)管部門也應會在近期組織擬任首席風險官的集中培訓、集中發(fā)證，以解決期貨公司首席風險官的“尷尬”問題。
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