螞蟻基金違規(guī)銷售是怎么回事？什么地方違規(guī)了？

• 2018年3月21日 fengshaojie來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 1107 71
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螞蟻基金算是現(xiàn)在比較火熱的一個(gè)理財(cái)產(chǎn)品了，根據(jù)最新消息螞蟻基金違規(guī)銷售，遭到浙江證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名，責(zé)令整改?螞蟻基金違規(guī)銷售是怎么回事呢?到底哪里被責(zé)令改正呢?下面我們就來(lái)看一下吧!

3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，“基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金”

對(duì)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)螞蟻基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

附浙江證監(jiān)會(huì)公告全文：螞蟻(杭州)基金銷售有限公司：

經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)你公司“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。

上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

資料顯示，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司成立于2007年8月，原名為“杭州數(shù)米基金銷售有限公司”，其股東包括恒生電子股份有限公司、浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)股份有限公司，上述2家公司的實(shí)際控制人均為馬云。

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