西部證券跳水跌近7% 股票質(zhì)押回購(gòu)被暫停半年

• 2018年6月4日 WuYaNan來(lái)源：搜狐 712 42
• 繁體

• 

  2018-2023年版證券買賣代理產(chǎn)品入市調(diào)查研究報(bào)告

  在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、新產(chǎn)品層出不窮的今天，要開發(fā)一個(gè)新品并能迅速在市場(chǎng)上推廣其難度是可想而知的。只有經(jīng)過(guò)科學(xué)的市場(chǎng)分析、消費(fèi)者分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析，做到有的放矢，才能使企業(yè)開發(fā)的新...

西部證券公告稱，收到陜西證監(jiān)局《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令限期改正并處分有關(guān)責(zé)任人員事先告知書》，其中股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)將被暫停六個(gè)月。

西部證券公告稱，公司6月1日收到陜西證監(jiān)局《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令限期改正并處分有關(guān)責(zé)任人員事先告知書》，稱擬在2018年6月25日至12月25日間暫停公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，并要求責(zé)令限期改正并處分有關(guān)責(zé)任人員。

根據(jù)公告，陜西證監(jiān)局認(rèn)為西部證券存在六大違規(guī)行為，包括股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)部分風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置不審慎、業(yè)務(wù)決策標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不嚴(yán)格、盡職調(diào)查不充分、交易跟蹤管理不完善，業(yè)務(wù)發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn);固定收益部未嚴(yán)格執(zhí)行隔離墻制度，債券承銷、債券自營(yíng)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)間存在人員混合操作、相互交易情況;自營(yíng)業(yè)務(wù)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，投資決策、交易審批內(nèi)部控制機(jī)制未能有效執(zhí)行;作為“16 川菜”、“16 建東”、“15 津港”等多只公司債券的承銷商、受托管理人，盡職調(diào)查不充分、底稿不完備、募集說(shuō)明書披露信息不準(zhǔn)確，受托管理工作未能勤勉盡責(zé)，存在未簽署募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議、未能發(fā)現(xiàn)或披露發(fā)行人未按約定用途使用募集資金、募集資金與日常經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)混同等問(wèn)題;多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定;首席風(fēng)險(xiǎn)官擔(dān)任與職責(zé)相沖突的其他職務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)未完全覆蓋各類業(yè)務(wù)。

西部證券此前公告的2017年年報(bào)顯示，期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入31.7億元，同比下降6.94%;凈利潤(rùn)7.52億元，同比大幅下滑33.11%。截至2017年年末，西部證券總資產(chǎn)為512.46億元，較2017年年初減少5.42%。此外，因2017年度實(shí)施配股，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為175.7億元，較2017年年初增長(zhǎng)41.61%。

6月3日晚間，西部證券在回復(fù)深交所年報(bào)問(wèn)詢函時(shí)表示，2017年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入31.7億元，同比下降6.94%，與行業(yè)降幅基本持平。其中手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為15.47億元，同比下降22.77%，下降的主要原因?yàn)楣镜慕?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比降幅明顯，且均高于上市券商平均降幅。自營(yíng)業(yè)務(wù)方面公司全年投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益合計(jì)同比增加23.85%。2017年公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.54億元，同比下降32.22%，主要是因?yàn)槿旯善辟|(zhì)押回購(gòu)客戶違約計(jì)提減值損失大幅度增加而導(dǎo)致營(yíng)業(yè)支出較上年增加較多。

2015至2017年，西部證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為-9916 萬(wàn)元、-52.37 億元和-44.55 億元。深交所要求公司說(shuō)明經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~連續(xù)三年為負(fù)且與凈利潤(rùn)背離的原因及合理性。

西部證券表示，公司收入確認(rèn)政策為在滿足提供的相關(guān)服務(wù)完成;收入的金額能夠可靠地計(jì)量;相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益很可能流入企業(yè)的條件時(shí)，收入予以確認(rèn)。此外，根據(jù)證券公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，客戶資金性質(zhì)的代理買賣證券款、代理承銷證券款的變動(dòng)，以及金融資產(chǎn)持倉(cāng)規(guī)模的變動(dòng)均會(huì)對(duì)當(dāng)年現(xiàn)金凈流量產(chǎn)生較大的影響。

公司認(rèn)為，剔除上述兩項(xiàng)由于行業(yè)特點(diǎn)而影響現(xiàn)金凈流量的非損益因素后，公司2015年、2016年和2017年的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量分別為35.45億元、16.06億元和 11.15億元，與凈利潤(rùn)的變動(dòng)基本一致。

6月4日，西部證券開盤快速走低，截至發(fā)稿，跌幅6.21%，報(bào)8.11元。

消息面上，6月3日，西部證券公告稱，收到陜西證監(jiān)局《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令限期改正并處分有關(guān)責(zé)任人員事先告知書》，其中股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)將被暫停六個(gè)月。

陜西證監(jiān)局列出了西部證券六大違規(guī)行為。據(jù)券商中國(guó)報(bào)道，針對(duì)此項(xiàng)處罰，西部證券此前已有“心理預(yù)期”，目前重點(diǎn)是回歸穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)被暫停半年，“系樂(lè)視余震”。

延伸閱讀

推薦閱讀

猜您喜歡