保薦業(yè)務(wù)自律新規(guī)細(xì)化券商責(zé)權(quán)利邊界 證券信息化行業(yè)市場前瞻

• 2022年6月20日 LiuMingYue來源：證券日報 1475 98
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中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則》和《注冊制下保薦協(xié)議(示范文本)》(以下簡稱《保薦協(xié)議》)《證券業(yè)務(wù)示范實踐第3號——保薦人盡職調(diào)查》(以下簡稱《盡職調(diào)查示范實踐》)等三項自律規(guī)則。

保薦業(yè)務(wù)自律新規(guī)細(xì)化券商責(zé)權(quán)利邊界

中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則》和《注冊制下保薦協(xié)議(示范文本)》(以下簡稱《保薦協(xié)議》)《證券業(yè)務(wù)示范實踐第3號——保薦人盡職調(diào)查》(以下簡稱《盡職調(diào)查示范實踐》)等三項自律規(guī)則。

《保薦協(xié)議》提到，考慮到注冊制板塊已不強(qiáng)制要求保薦機(jī)構(gòu)出具先行賠付承諾，示范文本在附件補(bǔ)充發(fā)行人控股股東、實際控制人作出先行賠付承諾的可選條款，引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人控股股東、實際控制人就先行賠付主體進(jìn)行協(xié)商。

證券信息化行業(yè)市場前瞻

中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》(下稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》)。中證協(xié)指出，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》是針對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員提出的自律管理要求，其出臺對于促進(jìn)形成權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機(jī)制有著重要意義。

我國證券行業(yè)信息化起步較晚。初期，證券行業(yè)多依靠科技廠商進(jìn)行實施和部署，行業(yè)對自身技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的支持有限。隨后金融科技的發(fā)展促進(jìn)了行業(yè)依托信息技術(shù)系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)為廣大用戶提供服務(wù)。

早期證券行業(yè)信息基礎(chǔ)設(shè)施采用集中式架構(gòu)將主機(jī)資源集中在物理設(shè)備緊耦合的大型機(jī)或者小型機(jī)中，其組件包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等。這種架構(gòu)雖部署簡單便于管理，但擴(kuò)展能力有限，為了獲得更高的性能，只能通過升級CPU、多核、存儲提高單機(jī)處理能力或橫向擴(kuò)展同架構(gòu)服務(wù)器，但受單機(jī)性能有限、橫向擴(kuò)展成本高等方面制約，無法實現(xiàn)按需擴(kuò)展。

當(dāng)前我國證券信息化技術(shù)的投入呈現(xiàn)增長趨勢。2017年國內(nèi)證券公司的信息技術(shù)總投入超過115.9億元，同比增長11.7%，信息技術(shù)總?cè)藛T超過1.3萬余人，同比增長9.3%。

隨著國外證券市場現(xiàn)代化的興起和市場的發(fā)展，以美國為代表的國外證券市場的信息技術(shù)由最初的業(yè)務(wù)運(yùn)作支持工具逐步發(fā)展成為向客戶提供產(chǎn)品和服務(wù)的核心競爭力。與此同時，受金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)全球化的影響，信息技術(shù)向靈活、彈性方向發(fā)展。

更多行業(yè)分析，可以點(diǎn)擊查閱中研普華產(chǎn)業(yè)研究院的《2020-2025年中國證券信息化行業(yè)市場前瞻與未來投資戰(zhàn)略分析報告》。

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