国产大屁股av在线播放_国语自产精品视频_嘿咻在线视频精品免费_日韩大片观看网址

外商獨(dú)資私募備案規(guī)則發(fā)布 必須境內(nèi)下單

2017年1月6日     來(lái)源:第一財(cái)經(jīng)      編輯:KangChangKun      繁體
分享到:
外資私募證券投資基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令,境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端,交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕,應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。

  中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)1月5日發(fā)布《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說(shuō)明》稱,外資私募證券投資基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令,境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端,交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕,應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。

  具體內(nèi)容如下:

  (一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù),且其組織形式為公司制。

  對(duì)于已經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立了從事海外投資基金管理業(yè)務(wù)的外資機(jī)構(gòu),海外投資基金管理業(yè)務(wù)與其它境內(nèi)私募基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)隔離,不同產(chǎn)品的基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立,單獨(dú)托管,并應(yīng)采取適當(dāng)措施防范利益沖突。

  (二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)含有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“基金管理”等與私募證券投資基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

  (三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第 22 條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)為私募證券投資基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中,不應(yīng)兼營(yíng)可能與私募證券投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù),不應(yīng)兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù),不應(yīng)兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

  (四)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外股東應(yīng)當(dāng)為所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),且境外股東所在國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

  (五)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有,請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息(或境外機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)信息),以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系,并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)ι暾?qǐng)機(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

  申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),且境外實(shí)際控制人所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

  (六)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在位于中國(guó)境內(nèi)的子公司(持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)),以及可能對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方。若有,請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

  (七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有開(kāi)展私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令,境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端, 交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕,應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有境內(nèi)基金從業(yè)資格。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定。

  (八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,應(yīng)當(dāng)建立與其擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部制度,包括投資研究制度、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募證券投資基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度以及從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

  (九)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議,并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況,是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

  (十)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,高管崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)、投資負(fù)責(zé)人(如有)和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

  高管人員應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同,通訊應(yīng)當(dāng)保持暢通。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)內(nèi)部制度,要求高管人員勤勉盡職,保證在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的合理工作時(shí)間,采取措施避免和防范因在關(guān)聯(lián)方兼職而可能產(chǎn)生的潛在利益沖突。

  (十一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

  申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外股東及其境外實(shí)際控制人最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

  申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的境外股東以及實(shí)際控制人的高管人員是否受到申請(qǐng)機(jī)構(gòu)境外股東及實(shí)際控制人所在地相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否存在不良信用記錄。

  (十二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、境外股東及其境外實(shí)際控制人最近三年涉訴或仲裁的情況。

  (十三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  (十四)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

  在從業(yè)人員上,高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng) 理、投資負(fù)責(zé)人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等,均應(yīng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

  在公司結(jié)構(gòu)上,需要申報(bào)一下信息:機(jī)構(gòu)是否存在位于中國(guó)境內(nèi)的子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)),以及可能對(duì)機(jī)構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方。

  關(guān)于公司實(shí)際控制人,要求一直追溯到最后的自然人或受國(guó)外金融監(jiān)管部 門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持股比例分散,例如,持股比例較為分散的境外上市公司,可以認(rèn)定申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存在實(shí)際控制人。如果實(shí)際控制人為外資機(jī)構(gòu),則應(yīng)上傳“所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)或者許可證明”“未受重大處罰承諾函”“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件” 和“實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)之間的控制關(guān)系圖”等文件。

  關(guān)于合格投資者的認(rèn)定,以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

  不過(guò),符合以下四項(xiàng)規(guī)定的投資私募基金的投資者,視為合格投資者,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù):(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

  • 中研網(wǎng)
    發(fā)現(xiàn)資訊的價(jià)值
  • 中研研究院
    掌握產(chǎn)業(yè)最新情報(bào)

中研網(wǎng)是中國(guó)領(lǐng)先的綜合經(jīng)濟(jì)門戶,聚焦產(chǎn)業(yè)、科技、創(chuàng)新等研究領(lǐng)域,致力于為中高端人士提供最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)資訊。每天對(duì)全球產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)新聞進(jìn)行及時(shí)追蹤報(bào)道,并對(duì)熱點(diǎn)行業(yè)專題探討及深入評(píng)析。以獨(dú)到的專業(yè)視角,全力打造中國(guó)權(quán)威的經(jīng)濟(jì)研究、決策支持平臺(tái)!

廣告、內(nèi)容合作請(qǐng)點(diǎn)這里:

尋求報(bào)道 ??

【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡注明"轉(zhuǎn)載來(lái)源"的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多的信息,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點(diǎn)和對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。中研網(wǎng)倡導(dǎo)尊重與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),如發(fā)現(xiàn)本站文章存在內(nèi)容、版權(quán)或其它問(wèn)題,
煩請(qǐng)聯(lián)系:jsb@chinairn.com、0755-23619058,我們將及時(shí)溝通與處理。

行業(yè)研究院

更多>>

中國(guó)無(wú)店鋪銷售市場(chǎng)深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預(yù)測(cè)

無(wú)店鋪銷售行業(yè)研究報(bào)告旨在從國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略

中國(guó)免疫診斷試劑市場(chǎng)深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預(yù)測(cè)

免疫診斷試劑行業(yè)研究報(bào)告中的免疫診斷試劑行業(yè)數(shù)據(jù)分析

二維碼識(shí)讀設(shè)備市場(chǎng)發(fā)展前景分析及供需格局研究預(yù)測(cè)

二維碼識(shí)讀設(shè)備行業(yè)研究報(bào)告主要分析了二維碼識(shí)讀設(shè)備行

二維碼