私募基金成立條件是什么 什么是基金確權 基金確權辦理材料有哪些

• 2019年11月30日 HaoChenChong來源：互聯(lián)網(wǎng) 305 12
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私募基金以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金，私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

私募基金以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金，私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。那么，如何成立私募基金?我們一起來看看吧!

一、如何成立私募基金?

1、名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣 ?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

3、基金型：投資基金公司“注冊資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位?！?/p>

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內)。

5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目，但不得從事下列業(yè)務：

(1)發(fā)放貸款;(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;(3)以公開方式募集資金;(4)對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

7、管理型基金公司：投資基金管理“注冊資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)”。

8、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內)。

9、至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗。

10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。

二、什么是基金確權?

1.基金確權

基金確權業(yè)務是指在封閉式基金到期終止上市后，中國證券登記結算有限責任公司將其記錄的所有封閉式基金份額持有人的相關數(shù)據(jù)，轉至基金管理公司所指定的注冊登記機構。原封閉式基金持有人需要攜帶注冊登記機構所規(guī)定的證明文件，通過各開放式基金代銷機構將其持有的封閉式基金份額、客戶信息等數(shù)據(jù)發(fā)送至注冊登記機構，注冊登記機構核對無誤后，將相應的基金份額登記到注冊登記系統(tǒng)，以便于持有人辦理轉為開放式基金后的贖回等業(yè)務。如封閉基金基金科翔轉為易方達科翔基金就需要辦理基金確權手續(xù)。

2.基金確權辦理材料

個人投資者需本人親自到銷售網(wǎng)點辦理并提供以下資料：

本人有效身份證件原件(必須提供);

投資者原交易所場內交易證券賬戶原件(必須提供);

填妥并簽字或簽字加蓋章的封轉開確權業(yè)務申請表。

機構投資者需提供以下資料：

營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件

加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復印件 (以上二者需提供其一);

加蓋單位公章和法定代表人或授權人章的基金業(yè)務授權委托書原件;

被授權人身份證件原件;

印鑒卡原件;

證券賬戶原件;

投資者在提交申請時，確權業(yè)務的申請份額為基金退市時投資者持有的原封閉式基金的基金份額數(shù)量，基金代碼和名稱為轉型后新開放式基金的代碼和名稱。

注冊登記機構在核對投資者身份和申請份額一致后，進行確權成功確認，并將投資者應得基金份額登記在投資者的基金賬戶下;

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