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期貨公司分類監(jiān)管施行計劃點評
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http://www.mamogu.com 發(fā)稿日期:2009-8-20
- 【搜索關鍵詞】：期貨行業(yè) 研究報告 投資策略 分析預測 市場調(diào)研 發(fā)展前景 決策咨詢 競爭趨勢
- 中研網(wǎng)訊：
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經(jīng)7月30日至8月13日向社會公開征求意見，證監(jiān)會17日發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，并自2009年9月1日起施行。根據(jù)規(guī)定，期貨公司將按照評價計分的高低，被分為5大類11個級別，分類結(jié)果將作為期貨公司申請新業(yè)務、新設營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件。
2009-2012年租賃業(yè)投資分析及深度研究咨詢報告 近年來我國融資租賃業(yè)務迅速發(fā)展，2008年開展業(yè)務的70家企業(yè)融資租賃業(yè)務達到1550億元人2009-2012年中國醫(yī)療保險業(yè)深度調(diào)研及投資前景預 本報告依據(jù)國家統(tǒng)計局、中國保監(jiān)會、中國勞動和社會保障部等相關機構(gòu)、國內(nèi)外相關報紙雜志的基礎信2009年重慶保險市場調(diào)研及企業(yè)競爭力分析報告 【出版日期】 2009年7月 【報告頁碼】 350頁 【圖表數(shù)量】 150個 【印2009年中國自動柜員機（ATM）市場調(diào)研及2010投 【出版日期】 2009年7月 【報告頁碼】 350頁 【圖表數(shù)量】 150個 【印和征求意見稿相比，規(guī)定對違規(guī)使用分類評價結(jié)果的處理問題做了修改。規(guī)定第四十五條明確：“期貨公司不得對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的”。有反饋意見認為，對于期貨公司違反上述規(guī)定的，應明確相應的處理措施，以增強該條款約束力。經(jīng)研究，證監(jiān)會采納了該意見，在持續(xù)合規(guī)狀況指標中增加一項指標，即“未按規(guī)定使用分類評價結(jié)果的，每次扣1分”。
對于保證金預警扣分的問題，規(guī)定第十四條明確，對于經(jīng)核實為公司原因的保證金預警，應予以相應的扣分。有反饋意見認為，上述規(guī)定過于原則，應對預警責任屬于期貨公司的情況作出明確界定。由于實踐中導致保證金預警的原因比較復雜，經(jīng)會同中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對各種保證金預警情形進行分析研究，證監(jiān)會在《期貨公司首次分類評價操作指引》中界定了對于非公司原因?qū)е碌谋ＷC金預警可以豁免扣分的情形，以加強對分類評價工作的指導。
此外，征求意見期間，有反饋意見認為，在市場影響力指標中采用“凈資本收益率”比“凈利潤”更能反映期貨公司的盈利能力和經(jīng)營效率。經(jīng)研究，證監(jiān)會認為，鑒于目前期貨公司整體實力相對較弱，監(jiān)管部門應更關注期貨公司的財務安全和抗風險能力，如果采用凈資本收益率指標，有可能會抑制公司增資，進而導致資本安全邊際降低。因此，采用凈資本收益率指標不符合證監(jiān)會的監(jiān)管導向，規(guī)定未予采納。
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