全國證券期貨監(jiān)管工作會議日前在北京召開，中國證監(jiān)會主席尚福林強調，要緊緊抓住市場改革發(fā)展的機遇，著力鞏固和發(fā)展已有的改革成果，不斷深化改革創(chuàng)新，完善市場體制機制，強化市場監(jiān)管，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　尚福林說，隨著中央應對國際金融危機、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展各項政策措施的有效落實，資本市場改革發(fā)展的積極效應逐步累積和顯現(xiàn)：市場總體保持安全平穩(wěn)運行；市場功能得到較好恢復；投資者的風險意識有所增強；市場實現(xiàn)了創(chuàng)新發(fā)展。

　　據(jù)悉，2009年全年有99家企業(yè)發(fā)行上市，其中中小板和創(chuàng)業(yè)板企業(yè)90家；150家上市公司再融資。境內(nèi)資本市場全年融資額4466億元。全年有56家公司實施重大資產(chǎn)重組，交易規(guī)模達3693.5億元。截至2009年底，期貨市場共成交21.6億手，成交金額約130.5萬億元，同比分別增長58.2%和81.5%，我國商品期貨成交量占全球的43%，居全球第一。

　　尚福林指出，2010年要緊緊圍繞加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式和經(jīng)濟結構調整，堅定不移地推進市場改革開放，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務經(jīng)濟社會發(fā)展全局。

　　強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業(yè)務試點，根據(jù)試點情況及時完善業(yè)務規(guī)則，逐步擴大試點范圍。推動部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督。健全上市公司退市機制。完善資本市場信息披露規(guī)范體系。強化輿論引導和投資者教育工作。加強市場統(tǒng)計分析工作。

　　完善市場體系和功能，增強服務經(jīng)濟發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng)新。準確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。制定代辦股份轉讓系統(tǒng)擴大試點具體方案，加快場外市場建設。積極發(fā)展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規(guī)模。加強與有關部門溝通協(xié)商，探索境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市的制度安排。繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持具備條件的證券經(jīng)營機構開展跨境業(yè)務。

　　完善期貨市場體系，拓展服務國民經(jīng)濟功能。發(fā)布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者（QFII）等參與股指期貨的政策規(guī)定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。全面評估已上市期貨品種市場運行質量和功能發(fā)揮情況，穩(wěn)步推出大宗商品期貨新品種。加強期貨市場運行監(jiān)測和監(jiān)控，加強期貨公司分類監(jiān)管，穩(wěn)步推進期貨公司業(yè)務創(chuàng)新，推動期貨行業(yè)市場化整合。

　　加強和改進日常監(jiān)管，提高市場主體規(guī)范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準則》，推行內(nèi)幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。構建行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場約束為一體的監(jiān)管體系。建立證券行業(yè)壓力測試機制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規(guī)定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強對證券服務機構執(zhí)業(yè)監(jiān)管。

　　進一步健全市場法制，引導和規(guī)范市場健康發(fā)展。配合做好《證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》的修訂工作。推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》并做好出臺后的實施工作。完善違法違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)、處理機制，加大違法違規(guī)案件的查辦力度，重點打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。做好派出機構實施行政處罰試點工作，創(chuàng)新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責任、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為認定指引。

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