如無(wú)意外，籌備近兩年的上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司下稱基金公司將在6月中旬正式掛牌。作為落實(shí)上海 “兩個(gè)中心”建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的重要環(huán)節(jié)，計(jì)劃首期50億元規(guī)模的上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金終于艱難起航。

 　　上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金籌備組負(fù)責(zé)人袁平對(duì)即將掛牌的基金公司充滿信心，6月3日他接受本報(bào)采訪時(shí)稱，基金公司計(jì)劃在掛牌后9個(gè)月內(nèi)完成首期資金募集。 

　　據(jù)悉，基金公司成立后不久將申請(qǐng)向國(guó)家發(fā)改委備案。 

　　不過(guò)，基金公司的成立難以改變產(chǎn)業(yè)基金的募資困境。知情人士表示，從籌備之初就同時(shí)納入計(jì)劃的基金募集工作一直進(jìn)展不順，基金首期50億元募集資金的最終來(lái)源很可能主要是四家股東的“自掏腰包”。 

　　對(duì)于這只受到上海市政府高度關(guān)注的產(chǎn)業(yè)基金籌備以來(lái)所遭遇到的一系列難題，上海市發(fā)改委的一位內(nèi)部人士透露說(shuō)，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的不足以及股東之間的分歧可能是主要的問(wèn)題。   

　　“目前我們?cè)谑泄ど叹值牟槊�完成預(yù)核準(zhǔn)手續(xù)，基金公司定名為‘上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司’。”上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金籌備組的一位人士近日告訴本報(bào)，只要各方股東驗(yàn)資到位就可辦理注冊(cè)，“時(shí)間大概就是6月中旬，最快可能是在9日掛牌”。 

　　據(jù)悉，基金公司注冊(cè)資金為2億元，首期繳付1億元，股東分別是上海國(guó)際集團(tuán)有限公司下稱國(guó)際集團(tuán)下屬上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司下稱國(guó)資公司、國(guó)泰君安[99.28 0.00%]證券下屬國(guó)泰君安創(chuàng)新投資公司、中國(guó)海運(yùn)集團(tuán)下屬中海集團(tuán)投資有限公司下稱中海投資及虹口區(qū)政府下屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司下稱虹口國(guó)資公司，出資比例為3∶3∶3∶1。 

　　另外，股東方派駐基金公司的董事會(huì)成員比例除職工董事之外為2∶2∶2∶1，董事長(zhǎng)可能由國(guó)際集團(tuán)副總經(jīng)理?xiàng)畹录t兼任，而總經(jīng)理由國(guó)泰君安推薦并由董事會(huì)聘任，不過(guò)目前已基本確定由袁平出任總經(jīng)理。 

　　事實(shí)上，這家基金公司從發(fā)起籌備到將要成立，已經(jīng)走過(guò)了近兩年的歷程。 

　　2008年8月，浦發(fā)銀行[17.95 -1.21%]和中國(guó)海運(yùn)集團(tuán)聯(lián)名向上海市委市政府上報(bào)了 《關(guān)于設(shè)立上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金的建議》以及《上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案建議稿》，提出由上海國(guó)際集團(tuán)和中國(guó)海運(yùn)集團(tuán)作為共同發(fā)起人，浦發(fā)銀行作為托管人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)設(shè)立上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金。 

　　據(jù)悉，包括市委書記俞正聲、市長(zhǎng)韓正及兩位分管副市長(zhǎng)楊雄和屠光紹當(dāng)時(shí)均作出了 “積極推動(dòng)”的批示。隨即，國(guó)際集團(tuán)資產(chǎn)管理公司和中國(guó)海運(yùn)集團(tuán)成立了航運(yùn)基金聯(lián)合工作組，具體負(fù)責(zé)發(fā)起籌備等相關(guān)事宜。 

　　但據(jù)了解，籌備工作進(jìn)展一直不順，到2009年12月之前，不僅設(shè)立方案幾經(jīng)修改，就連投資主體都一直尚未完全明確。 

　　“項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的不足以及股東之間的分歧可能是主要的問(wèn)題�！鄙鲜錾虾Ｊ邪l(fā)改委的人士指出，基金公司的參與各方在組建基金公司的思路上出現(xiàn)多次重大變化，導(dǎo)致了拖延，而股東之間的分歧主要是在資金募集的責(zé)任上。 

　　“在最初的發(fā)起人協(xié)議中，有關(guān)于基金公司出資人原則上應(yīng)分擔(dān)首期資金募集責(zé)任的條款。”上述人士稱，一直到今年1月18日虹口區(qū)政府召集航運(yùn)基金第二次四方推進(jìn)會(huì)議，才刪除了募資責(zé)任的條款。 

　　根據(jù)了解，此次基金公司能夠在6月掛牌，籌備組做出了很大的努力，并在虹口區(qū)政府的協(xié)調(diào)之下，最終促成各方股東簽署了“基金公司發(fā)起人協(xié)議”及公司章程。 

　　2009年年底，由原國(guó)資公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部總經(jīng)理、同時(shí)也是國(guó)泰君安董事的袁平掛帥的基金籌備組開(kāi)始運(yùn)作，而上海金融工委的官員告訴本報(bào)，此時(shí)袁平的編制已經(jīng)轉(zhuǎn)入國(guó)泰君安。 

　　袁平對(duì)基金公司成立后的運(yùn)作充滿信心，不過(guò)，他最大的難題是即將開(kāi)始的資金募集。 

　　據(jù)了解，今年2月起籌備組已經(jīng)開(kāi)始組建基金公司的管理團(tuán)隊(duì)及基金運(yùn)作的整體方案，其中包括潛在投資者的前期溝通和篩選、基礎(chǔ)項(xiàng)目庫(kù)的構(gòu)建、基金托管銀行的確定等。 

　　不過(guò)，“股東之間在資金募集責(zé)任上的巨大分歧還可能將影響接下來(lái)基金的運(yùn)作�！敝�情人士告訴記者，“從目前情況來(lái)看，基金的首期募集可能還需要依靠股東出力，但股東方對(duì)此依然不滿�！� 

　　“最初提出異議的是中海集團(tuán)�！币晃换�金籌備組成員回憶說(shuō)，“當(dāng)時(shí)中海集團(tuán)參與發(fā)起基金的積極性主要來(lái)自于希望這只基金能夠投資于自己集團(tuán)的項(xiàng)目，本身就有些融資的味道，因此要自掏腰包顯然不愿意�！� 

　　至于國(guó)資公司方面，一位國(guó)資公司內(nèi)部人士接受采訪時(shí)表示，“我們目前的財(cái)務(wù)狀況并不寬松，之前由于整合的需要已經(jīng)被劃走了大量資產(chǎn)，而由于不能以銀行貸款參與產(chǎn)業(yè)基金，考慮到資本補(bǔ)充機(jī)制等因素，如果完全市場(chǎng)化自主選擇，參與這個(gè)基金有些不合適�！� 

　　據(jù)悉，國(guó)資公司相關(guān)部門也向國(guó)際集團(tuán)表示了自己的謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至建議“慎重研究，暫不介入”。而國(guó)資公司總裁辦公室副主任蘇立也不愿意談?wù)摯耸拢�只�?duì)本報(bào)表示 “這些情況目前還不知道是否可以對(duì)外披露”。 

　　據(jù)了解，目前國(guó)資公司已經(jīng)在準(zhǔn)備出售手中的一些金融資產(chǎn)，以應(yīng)對(duì)船運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金的募資責(zé)任。

　　另外，作為負(fù)責(zé)基金管理的國(guó)泰君安由于有比較雄厚的投行及資產(chǎn)管理部門，因此自身對(duì)資金募集還是有一定的把握。而由于虹口國(guó)資入股的比例本來(lái)就不高，且區(qū)政府十分希望基金落戶虹口，因此虹口國(guó)資公司即使最終按出資比例承擔(dān)數(shù)億元的首期資金募集也會(huì)認(rèn)可。 

　　對(duì)于基金的募集，袁平稱：“雖然關(guān)于出資人募資責(zé)任的條款最后刪除了，不過(guò)股東可能依然會(huì)按照一定比例負(fù)責(zé)募集資金，再通過(guò)私募形式募集一些�！� 

　　不過(guò)，袁平?jīng)]有說(shuō)明股東具體需要承擔(dān)多少比例的募資責(zé)任，但據(jù)本報(bào)了解，50億元的首期募集資金可能由股東負(fù)責(zé)的要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多過(guò)對(duì)外募集。 

　　知情者表示，實(shí)際上資金募集遭遇難題的主要根源在于項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的不足。 

　　據(jù)媒體報(bào)道，在天津成立的中國(guó)第一只船舶產(chǎn)業(yè)投資基金——中船產(chǎn)業(yè)投資基金在設(shè)立之初就已經(jīng)有50多億元的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，這些項(xiàng)目不僅已經(jīng)擁有了合同和租約，并且收益也已明晰。 

　　上海船運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金的情況則沒(méi)有這么樂(lè)觀。上述知情者透露說(shuō)，基金目前比較成熟的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備十分稀少，這也使得基金籌備組前期與潛在投資者的溝通并不順利。 

　　對(duì)于基金目前的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況，袁平則表示：“我們還在對(duì)潛在的項(xiàng)目進(jìn)行研究，基金的投向不僅僅限定在上海，也不會(huì)單純依靠作為股東之一的中海集團(tuán)。” 

　　據(jù)了解，上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金最初定位于專業(yè)投資于航運(yùn)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)項(xiàng)目，以填補(bǔ)上海航運(yùn)領(lǐng)域股權(quán)投資基金的空白，引導(dǎo)社會(huì)金融資源配置于航運(yùn)產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)航運(yùn)資源的聚集與整合，同時(shí)也是為了落實(shí)上海 “兩個(gè)中心建設(shè)”的推進(jìn)工作。 

　　然而上述知情者表示，雖然有市府的高度重視，但市場(chǎng)化的運(yùn)作確是管理部門給基金定的運(yùn)營(yíng)原則，因此項(xiàng)目需要基金公司的管理團(tuán)隊(duì)甚至股東方去尋找資源，但目前似乎碰上了不少難題。 

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