部分私募基金管理人涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺從事違法證券業(yè)務(wù)，個別證券期貨經(jīng)營機構(gòu)為違法證券活動提供便利。

　　1月19日晚間，基金業(yè)協(xié)會通報，上海聰牛金融信息服務(wù)公司、浙江萊財資管公司、廈門妥妥資管公司等6家私募管理人涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺從事違法證券業(yè)務(wù)，予以注銷登記;同時廈門國貿(mào)資管公司為違法證券業(yè)務(wù)提供便利，采取暫停備案6個月的紀律處分。

　　6家涉嫌場外配資私募被注銷

　　據(jù)了解，證監(jiān)會前期對涉嫌從事場外配資的網(wǎng)絡(luò)平臺進行了專項檢查。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，部分私募基金管理人涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺從事違法證券業(yè)務(wù)，個別證券期貨經(jīng)營機構(gòu)為違法證券活動提供便利。

　　去年8月證券時報也報道過，部分場外股票配資再度活躍，之前受清查的知名配資公司或換個馬甲重出江湖，還有配資公司通過拿私募牌照為自己增信。而幾家網(wǎng)絡(luò)配資公司保證金門檻可低至1萬元，杠桿比例多數(shù)可高至4倍，甚至達5倍。

　　這次，監(jiān)管層對涉嫌場外配資的私募機構(gòu)進行嚴肅處理。

　　協(xié)會表示，根據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)要求，對移交的違法違規(guī)線索進行了調(diào)查，對涉案機構(gòu)予以嚴肅查處。對涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺從事違法證券業(yè)務(wù)的6家私募基金管理人(名單見附件)予以注銷登記，對為違法證券業(yè)務(wù)活動提供便利的廈門國貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司采取暫停備案6個月的紀律處分。私募基金管理人注銷登記的情況記入行業(yè)誠信檔案，在不良記錄消除前，不得重新登記。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，這6家被注銷管理人登記的私募機構(gòu)，多是互聯(lián)網(wǎng)上做股票配資的熱門公司。比如上海聰牛金融信息服務(wù)有限公司，運營著配資網(wǎng)站九牛網(wǎng);創(chuàng)熙金融信息服務(wù)(上海)有限公司，旗下奔牛網(wǎng)提供在線股票配資服務(wù)，主要產(chǎn)品有按天配資、按月配資、免費體驗和實盤大賽;倍盈金融信息服務(wù)(上海)有限公司，旗下有K線寶提供配資服務(wù);還有浙江萊財資產(chǎn)管理有限公司、廣州恒瑞資產(chǎn)管理有限公司、廈門妥妥資產(chǎn)管理有限公司。

　　協(xié)會表示，希望全行業(yè)引以為戒，不得以基金業(yè)務(wù)為名從事違法證券業(yè)務(wù)活動或者利用基金業(yè)務(wù)為違法證券業(yè)務(wù)活動提供便利。基金管理人應(yīng)當主動遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，有責(zé)任遠離違法違規(guī)地帶，有義務(wù)報告違法違規(guī)線索，自覺與擾亂行業(yè)秩序的違法活動作斗爭，努力維護行業(yè)的社會信譽，共同促進行業(yè)健康發(fā)展。

　　為配資提供便利機構(gòu)暫停備案6個月

　　監(jiān)管層還公告了對廈門國貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司的紀律處分決定書，暫停受理資管計劃備案，時間是6個月。

　　基本事實情況是，根據(jù)調(diào)查，國貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達1號資產(chǎn)管理計劃”，設(shè)立于2015年7月16日，募集規(guī)模500萬元。A級份額委托人為XXX，認購金額375萬元;B級份額委托人為蘇福地，認購金額125萬元。資產(chǎn)管理合同約定，A級份額按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益，剩余收益歸B級份額。蘇福地是廈門市妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的主要股東和實際控制人。證監(jiān)會廈門監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn)，妥妥在線未經(jīng)許可為買賣股票和期貨提供融資，違法開展證券業(yè)務(wù)。同時，國貿(mào)期貨允許蘇福地通過國貿(mào)期貨使用的上海覽逸金牛資產(chǎn)管理系統(tǒng)直接下達輝煌騰達1號的投資指令，并且知道蘇福地在金牛系統(tǒng)輝煌騰達1號賬戶下設(shè)立了多個子賬戶。2016年7月5日，廈門證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對國貿(mào)期貨采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。根據(jù)廈門證監(jiān)局的要求，國貿(mào)期貨對上述行為進行了整改。在金牛系統(tǒng)的整改升級過程中，國貿(mào)期貨刪除了全部子賬戶和相關(guān)交易記錄，導(dǎo)致協(xié)會未能核實蘇福地是否將相關(guān)子賬戶出借給妥妥在線的場外配資客戶使用。

　　協(xié)會表示，國貿(mào)期貨違反資產(chǎn)管理合同的約定，允許蘇福地直接通過系統(tǒng)下達投資指令并設(shè)立子賬戶，為違法證券活動提供便利。國貿(mào)期貨未能按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，妥善保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶信息和交易信息。

　　鑒于國貿(mào)期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已由國貿(mào)資管承繼，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，擬暫停受理國貿(mào)資管資產(chǎn)管理計劃備案，暫停期限為6個月。

　　協(xié)會還表示，在2016年12月26日向國貿(mào)資管下達了紀律處分事先告知書。國貿(mào)資管于12月30日向協(xié)會提交了復(fù)核申請。協(xié)會組織自律監(jiān)察委員會有關(guān)委員組成工作小組按照規(guī)定程序?qū)Q(mào)資管的紀律處分進行了審理和復(fù)核。本次紀律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　協(xié)會決定自2017年1月23日起暫停受理國貿(mào)資管資產(chǎn)管理計劃備案，暫停期限為6個月。暫停期滿，當事人應(yīng)當向協(xié)會和廈門證監(jiān)局提交專項整改報告和恢復(fù)受理資產(chǎn)管理計劃備案的申請，經(jīng)審查認可后，恢復(fù)受理當事人資產(chǎn)管理計劃備案。