備案證券基金數(shù)量增加

　　今年2月，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)原有的私募管理人系統(tǒng)進(jìn)行遷移和升級(jí)。據(jù)了解，目前中基協(xié)網(wǎng)站已有涉及管理人登陸的新端口出現(xiàn)。

　　華寶證券表示，在新的管理人系統(tǒng)實(shí)施下，中基協(xié)將對(duì)證券類、股權(quán)(含創(chuàng)投)類的私募管理人進(jìn)行更加嚴(yán)格的分類監(jiān)管，即原則上要求私募管理人只能在證券投資、股權(quán)投資等經(jīng)營(yíng)范圍中選擇一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)，且不得在存續(xù)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)與其范圍不符的業(yè)務(wù)。而對(duì)已開(kāi)展且不符合經(jīng)營(yíng)范圍的存量私募產(chǎn)品，私募管理人不得進(jìn)行展期、擴(kuò)大規(guī)?；蜃芳油顿Y者人數(shù)。有消息稱，部分機(jī)構(gòu)已就這一問(wèn)題接受了基金業(yè)協(xié)會(huì)的約談，并依照這一監(jiān)管方向，對(duì)旗下存在經(jīng)營(yíng)混同問(wèn)題的業(yè)務(wù)做剝離、調(diào)整處理。業(yè)內(nèi)人士稱這一隔離經(jīng)營(yíng)的要求有助于強(qiáng)化對(duì)私募基金的監(jiān)管。

　　根據(jù)中基協(xié)及證監(jiān)會(huì)發(fā)布的信息， 2016年年初由于中基協(xié)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，以5月1日和8月1日兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)分階段對(duì)私募基金管理人的備案進(jìn)行規(guī)范和整理，取消“空殼私募”的備案信息。海通證券表示，在這兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)備案的私募基金管理人均明顯減少。2016年7月份，私募基金管理人總計(jì)減少7627家，其中私募證券基金管理人減少3138家。其后，私募證券基金管理人一直穩(wěn)定在7800-7900家左右。

　　與私募基金管理人備案數(shù)量相對(duì)應(yīng)的是，備案私募證券基金的數(shù)量在穩(wěn)步增加。2016年7月份，私募基金為了“保殼”，備案私募證券基金的數(shù)量增速達(dá)到12.86%的高峰，其后逐步下降，2016年11月增速反彈至5.46%。根據(jù)最新數(shù)據(jù)，2017年2月備案私募證券基金數(shù)量增速為2.09%。

　　多地開(kāi)展專項(xiàng)檢查

　　春節(jié)過(guò)后，證監(jiān)會(huì)即向各地證監(jiān)局內(nèi)部下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展2017年私募基金專項(xiàng)檢查的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕2號(hào)，要求證監(jiān)局開(kāi)展轄區(qū)2017年私募基金管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

　　上海、四川、江西、天津、陜西等多地證監(jiān)局正式實(shí)施轄區(qū)私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查工作，四川證監(jiān)局和江西證監(jiān)局也在轄區(qū)開(kāi)展同樣的檢查工作。包括朱雀投資、耀之資產(chǎn)、融葵投資、賽領(lǐng)資本、銀象資產(chǎn)在內(nèi)的33家私募機(jī)構(gòu)被“抽中”。

　　陜西證監(jiān)局表示，將確認(rèn)對(duì)管理規(guī)模30億元以上的私募股權(quán)機(jī)構(gòu)和10億元以上的私募證券機(jī)構(gòu)全覆蓋，還將業(yè)務(wù)活躍和復(fù)雜程度高、自然人投資者數(shù)量多的機(jī)構(gòu)列為檢查重點(diǎn)，確定了8家私募機(jī)構(gòu)為檢查對(duì)象。同時(shí)要求陜西轄區(qū)108家私募基金管理人進(jìn)行自查，對(duì)照公司業(yè)務(wù)鏈條全面梳理合規(guī)風(fēng)控制度及運(yùn)行情況，做好業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告。

　　上海證監(jiān)局表示，上海證監(jiān)局采用電腦隨機(jī)抽取程序，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象及對(duì)應(yīng)的檢查人員名單。本次隨機(jī)共抽取私募證券投資機(jī)構(gòu)13家，其中管理規(guī)模100億元以上的4家，10億元至100億元的8家，10億元以下的1家;共抽取跨區(qū)域私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)4組共13家，其中管理規(guī)模30億元以上的3組共10家，30億元以下的1組共3家。

　　四川證監(jiān)局表示，按照“兩隨機(jī)、一公開(kāi)”的要求，于2017年2月15日上午組織開(kāi)展檢查對(duì)象的隨機(jī)抽簽儀式，將對(duì)“海之翼基金、富邦金馬、成都通衍、雙流英飛尼迪”4家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。

　　江西證監(jiān)局表示，此次隨機(jī)抽取的檢查對(duì)象名錄庫(kù)包括轄區(qū)已發(fā)行產(chǎn)品的35家私募證券基金管理機(jī)構(gòu)(數(shù)據(jù)截至2017年1月14日,剔除2016年已檢查的11家機(jī)構(gòu))，根據(jù)管理基金規(guī)模和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)從上述35家機(jī)構(gòu)中進(jìn)行分層抽取：一是基金規(guī)模類，基金規(guī)模1億元(含)以上的抽取2家;二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類,員工人數(shù)20人(含)以上的抽取1家(不含持牌金融機(jī)構(gòu))。