因試圖查明告密者 巴克萊CEO被英國監(jiān)管局罰87萬美元

• 2018年5月12日 YaoEnHua來源：騰訊網(wǎng) 702 41
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據(jù)外媒報道，英國金融業(yè)監(jiān)管機構金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority,FCA)和審慎監(jiān)管局(The Prudential Regulation Authority)周五對巴克萊銀行首席執(zhí)行官杰斯-斯特利(Jes Staley)罰款64.243萬英鎊(約合87.0428萬美元)，原因是他違反準則試圖查明

據(jù)外媒報道，英國金融業(yè)監(jiān)管機構金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority,FCA)和審慎監(jiān)管局(The Prudential Regulation Authority)周五對巴克萊銀行首席執(zhí)行官杰斯-斯特利(Jes Staley)罰款64.243萬英鎊(約合87.0428萬美元)，原因是他違反準則試圖查明哪位員工寫匿名信批評銀行高管違反行為規(guī)則。

兩家機構對斯特利開出的罰金較初始罰金減免了30%，原因是斯特利認罰態(tài)度較好，很早就同意和解本案。金融行為監(jiān)管局表示：“斯特利的行為沒有達到一個受監(jiān)管公司的首席執(zhí)行官應有的技能、謹慎和勤勉的標準?！?/p>

兩家金融監(jiān)管機構表示，對斯特利的罰金只占到他年薪酬總額的10%。一些業(yè)內(nèi)人士曾擔心，這一事件可能會讓斯特利失去工作。盡管最終以繳納罰金息事寧人，斯特利仍成為第一位遭遇此類處罰的大型銀行的現(xiàn)任首席執(zhí)行官。

截至目前，巴克萊銀行對此未予置評。不過業(yè)內(nèi)預計該行將在周五對斯特利進一步進行處罰。

在要求更好地保護告密者的呼聲日益高漲之際，渴望確保銀行高層官員對其行為負責的立法者也將仔細閱讀監(jiān)管調(diào)查結果。

監(jiān)管機構并未表示斯特利不適合繼續(xù)擔任首席執(zhí)行官這一職務。此前他曾兩次試圖查出是哪位員工寫了匿名信，對一名身份不明的高級雇員的“人品表示擔憂”。

“斯特利以這種方式行事是不合理的，這種做法有可能破壞人們對巴克萊告密政策及其對告密者的保護的信心，”金融行為監(jiān)管局表示。

專家認為，這些信件并非由巴克萊雇員書寫，這可能有助于斯特利的案例，因為有嚴格的規(guī)則旨在保護公司內(nèi)部的告密者。

巴克萊銀行在去年4月表示，在兩家金融監(jiān)管機構對斯特利的行為展開長達一年的調(diào)查之際，該行批評了斯特利，并將減掉他的獎金。

除去英國監(jiān)管機構之外，美國監(jiān)管機構仍在對此案進行調(diào)查。

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