《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》全文及答記者問

• 2019年11月22日 GuoMeng來源：銀保監(jiān)會網(wǎng)站 1182 76
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為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，中國銀保監(jiān)會起草了

第四章 監(jiān)督管理

第五十八條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)信托公司持續(xù)優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入注重公司長遠(yuǎn)發(fā)展、管理經(jīng)驗(yàn)成熟的戰(zhàn)略投資者，促進(jìn)信托公司轉(zhuǎn)型發(fā)展，提升專業(yè)服務(wù)水平。

第五十九條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對信托公司股東的穿透監(jiān)管，加強(qiáng)對主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人的審查、識別和認(rèn)定。信托公司主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人，以國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為準(zhǔn)。

第六十條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，了解信托公司股東(含擬入股股東)及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人信息：

(一)要求股東逐層披露其股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人;

(二)要求股東說明入股資金來源，并提供有關(guān)材料;

(三)要求股東報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和其他財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和統(tǒng)計(jì)報(bào)表、公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理材料以及注冊會計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告;

(四)要求股東及相關(guān)人員對有關(guān)事項(xiàng)作出解釋說明;

(五)詢問股東及相關(guān)人員;

(六)實(shí)地走訪或調(diào)查股東經(jīng)營情況;

(七)其他監(jiān)管措施。

對與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的信托公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法查閱、復(fù)制有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存。

第六十一條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，加強(qiáng)信托公司股權(quán)穿透監(jiān)管：

(一)依法對信托公司設(shè)立、變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)實(shí)施行政許可;

(二)要求信托公司及其股東及時(shí)報(bào)告股權(quán)有關(guān)信息;

(三)定期評估信托公司主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人的經(jīng)營活動(dòng)，以判斷其對信托公司穩(wěn)健運(yùn)行的影響;

(四)要求信托公司通過年報(bào)或半年報(bào)披露相關(guān)股權(quán)信息;

(五)與信托公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)情況作出說明;

(六)對股東涉及信托公司股權(quán)的行為進(jìn)行調(diào)查或者公開質(zhì)詢;

(七)要求股東報(bào)送審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營管理信息、股權(quán)信息等材料;

(八)查詢、復(fù)制股東及相關(guān)單位和人員的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表等文件、資料;

(九)對信托公司進(jìn)行檢查，并依法對信托公司和有關(guān)責(zé)任人員實(shí)施行政處罰;

(十)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

第六十二條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立股東動(dòng)態(tài)監(jiān)測機(jī)制，至少每年對信托公司主要股東的資質(zhì)情況、履行承諾事項(xiàng)情況、承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)的意愿與能力、落實(shí)公司章程或協(xié)議條款情況、經(jīng)營管理情況、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及信托公司面臨經(jīng)營困難時(shí)，主要股東在信托公司恢復(fù)階段可能采取的救助措施進(jìn)行評估。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評估工作納入日常監(jiān)管，并對評估發(fā)現(xiàn)的問題視情形采取限期整改等監(jiān)管措施。

第六十三條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，有權(quán)依法采取限制同一股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人入股信托公司的數(shù)量、持有信托公司股權(quán)比例、與信托公司開展的關(guān)聯(lián)交易額度等審慎監(jiān)管措施。

第六十四條 信托公司主要股東為金融機(jī)構(gòu)的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與該金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立有效的信息交流和共享機(jī)制。

第六十五條 信托公司在股權(quán)管理過程中存在下列情形之一的， 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該信托公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害信托當(dāng)事人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：

(一)未按要求履行行政許可程序或?qū)τ嘘P(guān)事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告的;

(二)未按規(guī)定開展股東定期評估工作的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按規(guī)定制定公司章程，明確股東權(quán)利義務(wù)的;

(五)未按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)托管的;

(六)未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(七)未按規(guī)定開展關(guān)聯(lián)交易的;

(八)拒絕或阻礙監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的;

(九)其他違反股權(quán)管理相關(guān)要求的。

第六十六條 信托公司股東或其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等存在下列情形，造成信托公司違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定，可以責(zé)令信托公司控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，限制其股東權(quán)利，限期未完成轉(zhuǎn)讓的，由符合中國銀保監(jiān)會相關(guān)要求的投資人按照評估價(jià)格受讓股權(quán);限制信托公司股東參與經(jīng)營管理的相關(guān)權(quán)利，包括股東大會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等：

(一)虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資的;

(二)使用委托資金、債務(wù)資金或其他非自有資金投資入股的;

(三)委托他人或接受他人委托持有信托公司股權(quán)的;

(四)未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告的;

(五)拒絕向信托公司、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)提供文件材料或提供虛假文件材料、隱瞞重要信息以及遲延提供相關(guān)文件材料的;

(六)違反承諾、公司章程或協(xié)議條款的;

(七)主要股東或其控股股東、實(shí)際控制人不符合本辦法規(guī)定的監(jiān)管要求的;

(八)違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易的;

(九)違反承諾進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押或以股權(quán)及其受(收)益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品的;

(十)拒絕或阻礙國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的;

(十一)不配合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)處置的;

(十二)在信托公司出現(xiàn)資本不足或其他影響穩(wěn)健運(yùn)行情形時(shí)，主要股東拒不補(bǔ)充資本并拒不同意其他股東、投資人增資計(jì)劃的;

(十三)其他濫用股東權(quán)利或不履行股東義務(wù)，損害信托公司、信托當(dāng)事人、其他股東等利益的。

第六十七條 信托公司未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行股權(quán)管理的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以調(diào)整該信托公司監(jiān)管評級。

信托公司董事會成員在履職過程中未就股權(quán)管理方面的違法違規(guī)行為提出異議的，最近一次履職評價(jià)不得評為稱職。

第六十八條 在行政許可過程中，投資人、股東或其控股股東、實(shí)際控制人、信托公司有下列情形之一的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以中止審查：

(一)相關(guān)股權(quán)存在權(quán)屬糾紛;

(二)被舉報(bào)尚需調(diào)查;

(三)因涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案;

(四)被起訴尚未判決;

(五)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

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