深交所：本周共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查 證券、基金重磅新規(guī)的解讀

• 2022年4月2日 zengyan來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 726 43
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深交所：3月28日至4月1日，本所共對(duì)53起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

深交所：本周共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查

深交所：3月28日至4月1日，本所共對(duì)53起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已有信達(dá)證券、中泰證券、方正證券、華創(chuàng)證券、國(guó)信證券、長(zhǎng)江證券、浙商證券、華安證券、西部證券、開(kāi)源證券等10家券商舉辦中期或夏季策略會(huì)。另外，還有華泰證券、東北證券等2家券商舉辦兩場(chǎng)上市公司的交流活動(dòng)。

據(jù)中研普華產(chǎn)業(yè)研究院出版的《2022-2027年中國(guó)證券行業(yè)深度發(fā)展研究與“十四五”企業(yè)投資戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告》統(tǒng)計(jì)分析顯示：

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)披露的數(shù)據(jù)，2021年前三季度，證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3663.57億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1439.79億元，同比分別增長(zhǎng)7%和8.51%，增長(zhǎng)速度相較2020年和2019年同期出現(xiàn)明顯下降。證券行業(yè)經(jīng)過(guò)2019年和2020年的高速發(fā)展，目前已進(jìn)入相對(duì)平穩(wěn)的發(fā)展階段。

截至2021年9月30日，證券行業(yè)總資產(chǎn)為10.31萬(wàn)億元，首次突破10萬(wàn)億元大關(guān)，同比增幅為20.30%，相較于2020年和2019年同期增幅依舊強(qiáng)勁。行業(yè)凈資產(chǎn)為2.49萬(wàn)億元，同比增幅為11.16%，與2020年增幅相當(dāng)。2021年前三季度，證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)增幅雖有所放緩，但總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)增幅依舊維持高位，證券行業(yè)的重資產(chǎn)屬性得到強(qiáng)化。

30余家券商公布了2021年業(yè)績(jī)快報(bào)、預(yù)告、母公司未經(jīng)審計(jì)財(cái)報(bào)。其中，超8成券商2021年業(yè)績(jī)預(yù)喜，5家券商營(yíng)收超200億元，4家券商凈利潤(rùn)將超百億元。

隨著證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，各業(yè)務(wù)條線的運(yùn)營(yíng)模式正在向線上化、實(shí)時(shí)化、智能化發(fā)展，為了應(yīng)對(duì)與之伴生的潛在金融風(fēng)險(xiǎn)，證券業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷發(fā)布、完善各項(xiàng)法律法規(guī)，以加強(qiáng)證券行業(yè)監(jiān)管力度，完善證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)入存量競(jìng)爭(zhēng)階段，權(quán)益財(cái)富管理迎來(lái)發(fā)展契機(jī)。券商收入結(jié)構(gòu)顯現(xiàn)出差異化趨勢(shì)，投行等與市場(chǎng)間接相關(guān)的業(yè)務(wù)收入占比提高，券商股的貝塔屬性逐漸減弱。在貝塔值中性假設(shè)下，預(yù)計(jì)2022年行業(yè)凈利潤(rùn)將同比增長(zhǎng)6%。

2月證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品設(shè)立規(guī)模分析

3月24日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2022年2月，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)月共備案私募資管產(chǎn)品666只，環(huán)比減少302只，設(shè)立規(guī)模343.58億元，環(huán)比減少38.21%。截至2022年2月底，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模合計(jì)16.31萬(wàn)億元(不含社?；稹⑵髽I(yè)年金)，較上月底增加2362.65億元，增長(zhǎng)1.47%。

截至2022年2月底，證券公司及其資管子公司平均管理私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模832億元，管理規(guī)模中位數(shù)273億元;證券公司私募子公司平均管理私募基金75億元，管理規(guī)模中位數(shù)16億元;基金管理公司平均管理私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模420億元，管理規(guī)模中位數(shù)100億元;基金子公司平均管理私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模326億元，管理規(guī)模中位數(shù)112億元;期貨公司及其資管子公司平均管理私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模33億元，管理規(guī)模中位數(shù)4億元。

證券、基金重磅新規(guī)的解讀

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)4月1日正式實(shí)施，也就意味著目前正式生效。對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予 1 年的過(guò)渡期。

《管理辦法》中不少要點(diǎn)值得關(guān)注，如規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為;還要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度，避免短期、過(guò)度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為等。

《管理辦法》全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任，共七章五十八條，主要內(nèi)容包括：一是按照分類(lèi)原則優(yōu)化人員任職管理;二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求;三是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。

未來(lái)行業(yè)市場(chǎng)發(fā)展前景和投資機(jī)會(huì)在哪?欲了解更多關(guān)于行業(yè)具體詳情可以點(diǎn)擊查看中研普華產(chǎn)業(yè)研究院的報(bào)告《2022-2027年中國(guó)證券行業(yè)深度發(fā)展研究與“十四五”企業(yè)投資戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告》。報(bào)告對(duì)行業(yè)相關(guān)各種因素進(jìn)行具體調(diào)查、研究、分析，洞察行業(yè)今后的發(fā)展方向、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的演變趨勢(shì)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)規(guī)模、潛在問(wèn)題與行業(yè)發(fā)展的癥結(jié)所在，評(píng)估行業(yè)投資價(jià)值、效果效益程度，提出建設(shè)性意見(jiàn)建議，為行業(yè)投資決策者和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供參考依據(jù)。

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