證券信息化行業(yè)發(fā)展概況 證券信息化行業(yè)市場(chǎng)策略分析

• 吳澳燕 2023年6月21日 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 789 48
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近年來(lái)，證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的重視程度大幅提升，組織架構(gòu)和制度體系持續(xù)優(yōu)化，信息技術(shù)投入逐年增加，行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行態(tài)勢(shì)總體平穩(wěn)。證券公司2020 年信息技術(shù)總投入 262.87 億元，近三年復(fù)合增長(zhǎng)率為 18.76%。而 2020 年 IT 投入前十券商1

證券，是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱(chēng)，也指專(zhuān)門(mén)的種類(lèi)產(chǎn)品，是用來(lái)證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。

證券主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場(chǎng)中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如債券，衍生市場(chǎng)產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

2016年7月，中辦、國(guó)辦發(fā)布了《國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，確定了我國(guó)信息化的三步走戰(zhàn)略，明確了“十三五”、“十四五”以及到本世紀(jì)中葉的發(fā)展目標(biāo)。到2050年，信息化要全面支撐富強(qiáng)民主文明和諧的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家建設(shè)，網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)地位日益鞏固，在引領(lǐng)全球信息化發(fā)展方面有更大作為。

證券信息化行業(yè)發(fā)展概況

我國(guó)證券業(yè)信息化建設(shè)大致經(jīng)歷了以下三個(gè)階段：

第一個(gè)階段，交易電子化階段(2000年之前)。在證券和期貨市場(chǎng)建立初期，證券公司和期貨公司積極引入計(jì)算機(jī)、通信網(wǎng)絡(luò)等信息技術(shù)，替代了人工交易模式，實(shí)現(xiàn)了交易結(jié)算等核心業(yè)務(wù)的信息化。信息化建設(shè)的投入主要集中在基礎(chǔ)交易平臺(tái)及內(nèi)部數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡(luò)上。

第二個(gè)階段，交易大集中到網(wǎng)上交易階段(2000年-2008年)。這一階段證券公司和期貨公司圍繞集中交易系統(tǒng)(區(qū)域集中和大集中)和網(wǎng)上交易大規(guī)模系統(tǒng)進(jìn)行信息化投資和建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了作業(yè)(即交易)過(guò)程的自動(dòng)化。在集中交易方面，證券公司的集中交易系統(tǒng)從最初的區(qū)域集中到現(xiàn)在的全國(guó)大集中經(jīng)歷了一個(gè)從嘗試到大規(guī)模發(fā)展的過(guò)程。

第三個(gè)階段，數(shù)字化發(fā)展階段。2017年開(kāi)始，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和區(qū)塊鏈為代表的現(xiàn)代科技蓬勃發(fā)展，廣泛滲透到各個(gè)領(lǐng)域。證券行業(yè)積極推動(dòng)現(xiàn)代科技在金融服務(wù)、渠道、產(chǎn)品、投資、信用、風(fēng)控、合規(guī)等領(lǐng)域的全面應(yīng)用，保障資本市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。

根據(jù)中研普華產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布的《2023-2028年證券信息化行業(yè)市場(chǎng)深度分析及發(fā)展策略研究報(bào)告》顯示：

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2017年至2021年，國(guó)內(nèi)證券業(yè)市場(chǎng)規(guī)模從3113.28億元增長(zhǎng)至約4967.95億元，年均復(fù)合增速達(dá)12.4%，主要受益于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的資本市場(chǎng)擴(kuò)大。2022年前三季度國(guó)內(nèi)證券行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模約3042億元，同比下降16.95%，主要系2022年疫情升級(jí)、俄烏沖突以及美聯(lián)儲(chǔ)加息等因素致使市場(chǎng)遇冷。

信息技術(shù)具有很強(qiáng)滲透、溢出、帶動(dòng)和引領(lǐng)等效應(yīng)，信息技術(shù)創(chuàng)新和普及應(yīng)用已經(jīng)成為培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能、推動(dòng)社會(huì)提擋升級(jí)、構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的重要手段。黨的十九大提出：推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，以及加快數(shù)字中國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)和智慧社會(huì)的建設(shè)等任務(wù)要求。

證券信息化行業(yè)市場(chǎng)策略分析

2022年，證券公司持續(xù)夯實(shí)資本實(shí)力，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力持續(xù)增強(qiáng)。截至2022年末，行業(yè)總資產(chǎn)為11.06萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)為2.79萬(wàn)億元，凈資本2.09萬(wàn)億元，分別較上年末增長(zhǎng)4.41%、8.52%、4.69%。行業(yè)整體風(fēng)控指標(biāo)均優(yōu)于監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)風(fēng)控水平健康穩(wěn)定。2022年，受多重超預(yù)期因素沖擊，證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)短期承壓。全行業(yè)140家證券公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3949.73億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1423.01億元。

近年來(lái)，證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的重視程度大幅提升，組織架構(gòu)和制度體系持續(xù)優(yōu)化，信息技術(shù)投入逐年增加，行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行態(tài)勢(shì)總體平穩(wěn)。證券公司2020 年信息技術(shù)總投入 262.87 億元，近三年復(fù)合增長(zhǎng)率為 18.76%。而 2020 年 IT 投入前十券商平均投入11 億元，近三年復(fù)合為增長(zhǎng)率 52.27%，遠(yuǎn)高于行業(yè) IT 投入平均增長(zhǎng)率。

3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，旨在規(guī)范證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理，防范化解行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資本市場(chǎng)安全平穩(wěn)高效運(yùn)行。

據(jù)悉，《辦法》聚焦網(wǎng)絡(luò)和信息安全領(lǐng)域，在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為上位法在證券期貨行業(yè)的落地實(shí)施明確了路徑。《辦法》全面覆蓋了包括證券期貨關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者、核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類(lèi)主體，以安全保障為基本原則，對(duì)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理提出規(guī)范要求。

信息技術(shù)具有很強(qiáng)滲透、溢出、帶動(dòng)和引領(lǐng)等效應(yīng)，信息技術(shù)創(chuàng)新和普及應(yīng)用已經(jīng)成為培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能、推動(dòng)社會(huì)提擋升級(jí)、構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的重要手段。黨的十九大提出：推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，以及加快數(shù)字中國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)和智慧社會(huì)的建設(shè)等任務(wù)要求。構(gòu)建行業(yè)交易信息中介服務(wù)或技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，建設(shè)行業(yè)數(shù)據(jù)信息樞紐和技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新樞紐，將成為企業(yè)把握產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)權(quán)的重要抓手。

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的深入推進(jìn)，數(shù)字化技術(shù)在行業(yè)的應(yīng)用場(chǎng)景不斷拓寬和深入，深刻影響著行業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展、高效運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)監(jiān)督和用戶(hù)的投資服務(wù)體驗(yàn)。整個(gè)行業(yè)在夯實(shí)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，努力落實(shí)業(yè)務(wù)數(shù)字化變革，開(kāi)啟科技賦能下的財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)服務(wù)“雙輪驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展戰(zhàn)略年代。

2023年1月，中證協(xié)向券商下發(fā)了《網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃(2023-2025)》征求意見(jiàn)稿(簡(jiǎn)稱(chēng)《三年提升計(jì)劃》)?！度晏嵘?jì)劃》對(duì)2023年至2025年的券商IT建設(shè)重點(diǎn)提出33項(xiàng)工作，囊括券商IT投入比例、核心系統(tǒng)建設(shè)與故障應(yīng)對(duì)三方面要求，鼓勵(lì)有條件券商在未來(lái)三年信息科技平均投入金額不少于平均凈利潤(rùn)的8%或平均營(yíng)業(yè)收入的6%。

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  2023-2028年證券信息化行業(yè)市場(chǎng)深度分析及發(fā)展策略研究報(bào)告

  隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，證券信息化市場(chǎng)發(fā)展面臨巨大機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面，證券信息化企業(yè)數(shù)量越來(lái)越多，市場(chǎng)正面臨著供給與需求的不對(duì)稱(chēng)，證券信息化行業(yè)有進(jìn)一步洗牌的強(qiáng)烈要求，但是在一...

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