按照美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬上月簽署的金融監(jiān)管法案，投資銀行將被禁止進(jìn)行自營(yíng)交易，且投資私募股權(quán)和對(duì)沖基金的資金不得超過(guò)一級(jí)資本的３％。這一原則被稱為沃克爾原則，是因倡導(dǎo)人美聯(lián)儲(chǔ)前主席保羅·沃克爾而得名。

    據(jù)美國(guó)全國(guó)廣播公司有線電視臺(tái)（ＣＮＢＣ）當(dāng)天報(bào)道，根據(jù)高盛此前提交的數(shù)據(jù)，至第一季度末，該集團(tuán)投資私募和對(duì)沖基金的資金達(dá)１５５億美元，并且還承諾投資１２１億美元。而高盛目前一級(jí)資本為６８５億美元，按照新規(guī)定，高盛可以投入私募和對(duì)沖基金的資金不得超過(guò)２１億美元。

    次貸危機(jī)爆發(fā)前，高盛等投資銀行的業(yè)務(wù)重心紛紛從傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)和投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向自營(yíng)交易。以高盛為例，１９９７年集團(tuán)的投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的利潤(rùn)旗鼓相當(dāng)，而到了２００６年自營(yíng)交易和直接投資利潤(rùn)已占到集團(tuán)總利潤(rùn)的６８％。因自營(yíng)交易主要是用自有資本進(jìn)行投資，會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)直接帶到企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表上，因而觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的概率更高，被認(rèn)為是觸發(fā)次貸危機(jī)的一個(gè)重要原因。

    至于剝離自營(yíng)業(yè)務(wù)對(duì)高盛未來(lái)盈利會(huì)造成多大影響，目前市場(chǎng)人士看法不一。高盛首席財(cái)務(wù)官戴維·維尼亞數(shù)周前曾表示，新法案的影響還無(wú)法預(yù)期。不過(guò)４日紐約股市上，高盛股票全天上漲２．１％。

    除高盛之外，華爾街眾多銀行都將開(kāi)始剝離自營(yíng)業(yè)務(wù)。據(jù)美國(guó)全國(guó)廣播公司有線電視臺(tái)報(bào)道，摩根士丹利也計(jì)劃在未來(lái)三個(gè)月內(nèi)剝離旗下的對(duì)沖基金。花旗集團(tuán)在上個(gè)月也宣布，將出售旗下私募股權(quán)投資分支。美國(guó)最大銀行美國(guó)銀行也表示，將剝離旗下１９億美元的私募股權(quán)投資。

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