《外商投資證券公司管理辦法》新規(guī)發(fā)布十日 外資設(shè)立券商首份申請亮相

• 2018年5月9日 GuoMeng來源：搜狐 證券日報(bào) 1494 99
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  2018-2023年零售銀行產(chǎn)業(yè)深度調(diào)研及未來發(fā)展現(xiàn)狀趨勢預(yù)測報(bào)告

  零售銀行行業(yè)研究報(bào)告旨在從國家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略入手，分析零售銀行未來的政策走向和監(jiān)管體制的發(fā)展趨勢，挖掘零售銀行行業(yè)的市場潛力，基于重點(diǎn)細(xì)分市場領(lǐng)域的深度研究，提供對產(chǎn)業(yè)規(guī)模、...

4月28日，《外商投資證券公司管理辦法》正式發(fā)布。僅僅過去10天，就有外資機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交了申請材料。

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《外商投資證券公司管理辦法》新規(guī)發(fā)布

為落實(shí)黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準(zhǔn)入,擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外開放”的決策部署和《國務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕5號)、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)外資增長若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕39號)有關(guān)要求,進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對外開放,促進(jìn)高質(zhì)量資本市場建設(shè),經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》(以下簡稱《外資辦法》)。

按照有關(guān)立法程序的要求,自2018年3月9日開始,證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”,就《外資辦法》向社會(huì)公開征求意見。共收到來自11家單位(國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)5家、行業(yè)組織3家、政府機(jī)構(gòu)2家、律師事務(wù)所1家)、5名個(gè)人的52條反饋意見?？傮w看來,各方均建議盡快出臺(tái)《外資辦法》,讓對外開放政策落地,引入境外機(jī)構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),引入專業(yè)能力,引入良性競爭,提升服務(wù)水平,推動(dòng)證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。同時(shí),有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議,證監(jiān)會(huì)認(rèn)真梳理研究,采納了合理可行的意見和建議,相應(yīng)修改完善《外資辦法》。

《外資辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個(gè)方面:

一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致;體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控,將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況,依法有序申請證券業(yè)務(wù),初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配。

三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排”。

四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu),且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績,近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列,近3年長期信用均保持在高水平。

五是明確境內(nèi)股東的實(shí)際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

《外資辦法》出臺(tái)后,我會(huì)相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南,符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務(wù)指南的要求,依法報(bào)送合資證券公司的設(shè)立等申請。

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