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證監(jiān)會明確8種情形IPO審查將中止

  • 2017年12月8日 FanTianQing來源:網(wǎng)易財經(jīng) 1031 65
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新發(fā)審委治下,IPO審核率不足60%。針對首次公開發(fā)行股票申請的系列技術問題,證監(jiān)會逐一進行了解答。

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最新消息!證監(jiān)會明確8種情形IPO審查將中止。

新發(fā)審委治下,IPO審核率不足60%。針對首次公開發(fā)行股票申請的系列技術問題,證監(jiān)會逐一進行了解答。

12月7日晚間,證監(jiān)會通過官網(wǎng)連發(fā)兩份監(jiān)管問答。一份是通過9個問答題,對首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關中止審查等事項的要求進行詳細闡述。另一份則是關于首次公開發(fā)行股票預先披露等問題。

問答文件中,明確了從申請受理到通過發(fā)審會期間中止審查的八大情況,分別是:

1,發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機關偵查,尚未結案。

2,發(fā)行人的保薦機構、律師事務所等中介機構因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī),或其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機關偵查,尚未結案。

3,發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構簽字人員因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī),或其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機關偵查,尚未結案。

4,發(fā)行人的保薦機構、律師事務所等中介機構被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務活動、責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管等監(jiān)管措施,尚未解除。

5,發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取市場禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施,尚未解除。

6,對有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,需要請求有關機關作出解釋,進一步明確具體含義。

7,發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導致審核程序沖突。

8,發(fā)行人及保薦機構主動要求中止審查,理由正當且經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

證監(jiān)會還明確指出,中止審查的企業(yè),在中止審查事項消失后,發(fā)行人及中介機構應當在5個工作日內(nèi)提交恢復審查申請?;謴蛯彶楹螅l(fā)行監(jiān)管部門按照發(fā)行人申請的受理時間安排其審核順序。

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