《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定(征求意見稿)》全文一覽

• 2019年10月8日 GuoMeng來源：科技部網(wǎng)站 1282 84
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為規(guī)范科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理，營造風清氣正的良好科研氛圍，我部起草了《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定(征求意見稿)》。為進一步提高立法質(zhì)量，現(xiàn)將征求意見稿及其說明公布，征求社會各界意見。

第三章 違規(guī)行為及處理

第十條【管理機構(gòu)違規(guī)處理】管理機構(gòu)在科學技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

(一)采取弄虛作假等不正當手段獲得管理資格;

(二)管理嚴重失職，造成較大影響或損失;

(三)違反科學技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失;

(四)隱瞞、包庇科學技術(shù)活動中相關(guān)單位或人員違法違規(guī)行為;

(五)主觀故意違反委托合同約定或違反制度規(guī)定;

(六)設(shè)租尋租、徇私舞弊、濫用職權(quán);

(七)拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改;

(八)其他違規(guī)行為。

第十一條【管理機構(gòu)工作人員違規(guī)處理】管理機構(gòu)工作人員在科學技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

(一)違反回避制度要求，隱瞞利益沖突;

(二)管理嚴重失職，造成較大影響或損失;

(三)違反科學技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失;

(四)利用組織科學技術(shù)活動之便謀取不正當利益;

(五)受利益相關(guān)方請托，干預(yù)相關(guān)科學技術(shù)活動評審或向評審專家施加傾向性影響;

(六)泄漏科學技術(shù)活動管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論等信息;

(七)其他違規(guī)行為。

第十二條【科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校、企業(yè)事業(yè)組織違規(guī)處理】科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校、企業(yè)事業(yè)組織在科學技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

(一)在相關(guān)科學技術(shù)活動的申報、評審、實施、驗收或監(jiān)督評估等活動中提供虛假材料;

(二)采取弄虛作假等不正當手段獲得科學技術(shù)活動承擔或參與資格、財政性資金、獎勵或榮譽等其他利益;

(三)管理嚴重失職，造成較大影響或損失;

(四)違反科學技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失;

(五)組織“打招呼”、請托或游說，謀取不正當利益;

(六)拒不履行合同(任務(wù)書、協(xié)議書等)約定;

(七)隱瞞、遷就、包庇、縱容科學技術(shù)活動違規(guī)行為;

(八)截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費;

(九)開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德的科學技術(shù)研究開發(fā)活動;

(十)拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改;

(十一)拒不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的結(jié)余資金;

(十二)其他違規(guī)行為。

第十三條【科學技術(shù)人員違規(guī)處理】科學技術(shù)人員在科學技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

(一)在相關(guān)科學技術(shù)活動的申報、評審、實施、驗收或監(jiān)督評估等活動中提供虛假材料;

(二)采取弄虛作假等不正當手段獲得科學技術(shù)活動承擔或參與資格、財政性資金、獎勵或榮譽等;

(三)違反科學技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失;

(四)故意夸大研究基礎(chǔ)或?qū)W術(shù)價值，造成較大影響或損失;

(五)在相關(guān)科學技術(shù)活動中“打招呼”、請托或游說，謀取不正當利益;

(六)擅自將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包他人;

(七)聘期內(nèi)或項目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，造成較大影響或損失;

(八)不按合同(任務(wù)書、委托書等)約定開展研究，導致嚴重偏離合同約定目標;

(九)利用無關(guān)成果充抵事前約定的主要考核要求，造成較大影響或損失;

(十)抄襲、剽竊、侵占、篡改他人研究成果、編造科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等違背科研誠信要求;

(十一)開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德的科學技術(shù)研究開發(fā)活動;

(十二)虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用財政性科研資金;

(十三)拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改;

(十四)其他違規(guī)行為。

第十四條【科學技術(shù)活動咨詢評審專家違規(guī)處理】科學技術(shù)活動咨詢評審專家在科學技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

(一)采取弄虛作假等不正當手段獲取科學技術(shù)活動咨詢評審資格;

(二)違反專家回避制度要求，隱瞞利益沖突;

(三)違反科學技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失;

(四)接受“打招呼”、請托、游說等事項，造成較大影響或損失;

(五)引導、游說其他專家或工作人員，影響評審結(jié)果，干擾評審工作正常秩序;

(六)索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益;

(七)違反獨立、客觀、公正原則，出具不當咨詢評審意見;

(八)其他違規(guī)行為。

第十五條【第三方科學技術(shù)中介服務(wù)機構(gòu)違規(guī)處理】第三方科學技術(shù)中介服務(wù)機構(gòu)在科學技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施，并將違規(guī)行為處理情況通報其相關(guān)主管部門或行業(yè)協(xié)會。

(一)采取弄虛作假等不正當手段獲得獲取科學技術(shù)活動相關(guān)服務(wù)資格或業(yè)務(wù);

(二)違反回避制度要求，隱瞞利益沖突;

(三)違反科學技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失;

(四)擅自委托他方代替提供科學技術(shù)活動相關(guān)服務(wù);

(五)違反獨立、客觀、公正原則，出具虛假結(jié)論;

(六)索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益;

(七)拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改;

(八)其他違規(guī)行為。

第十六條【情節(jié)區(qū)分及尺度】科學技術(shù)活動違規(guī)行為應(yīng)采取本規(guī)定第六條規(guī)定措施進行處理，相關(guān)措施可視情況單獨或合并使用。違規(guī)行為造成一定影響或損失的，應(yīng)按照本規(guī)定第六條第(八)款規(guī)定，視情況采取不同檔位限制有關(guān)財政性資金支持科學技術(shù)活動管理、承擔或參與資格。

違規(guī)行為未涉及科學技術(shù)活動核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標，但造成較大影響或損失的，對違規(guī)單位應(yīng)取消其2年以內(nèi)(含2年)相關(guān)資格，對違規(guī)個人應(yīng)取消3年以內(nèi)(含3年)相關(guān)資格。

違規(guī)行為涉及科學技術(shù)活動的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標，并導致相關(guān)科學技術(shù)活動偏離約定目標，或造成重大影響或損失的，對違規(guī)單位應(yīng)取消其2至5年(含5年)相關(guān)資格，對違規(guī)個人應(yīng)取消3至5年(含5年)相關(guān)資格。

違規(guī)行為涉及科學技術(shù)活動的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標，并導致相關(guān)科學技術(shù)活動停滯、嚴重偏離約定目標，或造成嚴重影響或損失的，對違規(guī)單位和個人應(yīng)取消5年以上直至永久相關(guān)資格。

第十七條【從輕、從重區(qū)分】科學技術(shù)活動違規(guī)涉及本規(guī)定第六條第(八)款處理的，可視具體情形及違規(guī)單位和個人的態(tài)度，在本規(guī)定第十六條規(guī)定的相應(yīng)處理檔位內(nèi)給予從輕、從重處理。

第十八條【從輕處理】有以下情形之一的，給予從輕處理：

(一)主動反映新的問題線索，并經(jīng)查屬實;

(二)主動承認錯誤并積極配合調(diào)查;

(三)主動退回因違規(guī)行為所得的各種利益;

(四)主動挽回損失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生;

(五)公開承認錯誤并作出嚴格遵守科學技術(shù)活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實施違規(guī)行為承諾。

第十九條【從重處理】有以下情形之一的，給予從重處理：

(一)偽造、銷毀、藏匿證據(jù);

(二)阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實;

(三)打擊、報復舉報人;

(四)有組織地實施違規(guī)行為;

(五)多次違規(guī)或同時存在多種違規(guī)行為;

(六)證據(jù)確鑿、事實清楚，但態(tài)度惡劣拒不承認。

第二十條【主次責任】對于科學技術(shù)活動違規(guī)行為涉及多個主體的，應(yīng)分清責任，重點處理主要責任方，次要責任方可視情節(jié)從輕處理，無過錯的免予處理。

第四章 處理程序

第二十一條【調(diào)查要求】相關(guān)行政機關(guān)或管理機構(gòu)對科學技術(shù)活動違規(guī)行為應(yīng)依規(guī)開展前期調(diào)查工作，調(diào)查過程應(yīng)充分聽取涉嫌違規(guī)單位或人員的意見，固化相關(guān)證據(jù)，明確違規(guī)事實，區(qū)分違規(guī)責任，提出初步處理意見。

第二十二條【處理分工】處理措施涉及本規(guī)定第六條第(八)款的，應(yīng)由相關(guān)行政機關(guān)按照本規(guī)定第四章處理程序，統(tǒng)一作出處理。

采取第六條其他處理措施的，由相關(guān)管理機構(gòu)視違規(guī)情形，按照相關(guān)科學技術(shù)活動管理制度和合同(任務(wù)書、協(xié)議書等)直接作出處理，并報相關(guān)行政機關(guān)備案。

第二十三條【處理時間約束】科學技術(shù)活動違規(guī)行為作出處理前，應(yīng)對違規(guī)事實和證據(jù)進行確認。相關(guān)行政機關(guān)或管理機構(gòu)作出處理決定前，應(yīng)當告知違規(guī)單位或個人擬作出處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知違規(guī)單位或個人依法享有陳述與申辯的權(quán)利。

違規(guī)單位或個人至告知書送達后15日內(nèi)，提出陳述與申辯意見，否則視為無效。相關(guān)行政機關(guān)或管理機構(gòu)在違規(guī)行為調(diào)查結(jié)束30日內(nèi)，依據(jù)本規(guī)定作出相應(yīng)處理決定。

第二十四條【處理通知書】對科學技術(shù)活動違規(guī)行為作出處理決定的，應(yīng)當出具處理通知書，并載明下列事項：

(一)被處理人姓名、身份證號碼或單位名稱、社會信用代碼;

(二)違規(guī)行為的事實根據(jù);

(三)處理的依據(jù)和處理決定內(nèi)容;

(四)申請復查途徑和期限;

(五)作出處理決定的單位名稱和時間;

(六)其他事項。

第二十五條【送達方式】作出處理后，應(yīng)采取通知、通報或公告等方式下達正式處理通知書。處理通知書應(yīng)及時送達被處理人或被處理人所在單位，直接送達有困難的，可以采取委托送達、郵寄送達;被送達人下落不明，或者用其他方式無法送達的，可以采取公告方式送達。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達。

對于影響范圍廣、社會關(guān)注度高的，應(yīng)向社會通報，發(fā)揮警示教育作用。

第二十六條【復查申請】被處理人或單位對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起30日內(nèi)向作出處理決定的相關(guān)行政機關(guān)或管理機構(gòu)的上級主管部門提出復查申請。對相關(guān)行政機關(guān)作出的處理決定不服的，可依法提起行政復議。

第二十七條【復查受理與處理】相關(guān)主管部門應(yīng)對處理決定所認定的事實和法律依據(jù)進行審查，復查應(yīng)自受理復查申請60日內(nèi)完成并將結(jié)果告知申請人和處理機構(gòu)。

第二十八條【處理落實】相關(guān)行政機關(guān)或管理機構(gòu)應(yīng)將違規(guī)處理相關(guān)措施在60日內(nèi)執(zhí)行到位。遇有特殊情況的，可經(jīng)上級主管部門批準，予以適當延期，但是延期期限最多不超過30日。

第二十九條【處理起止時間】涉及本規(guī)定第六條第(八)款處理措施的，取消資格年限自處理決定下達之日起計算，處理下達日之前已執(zhí)行本規(guī)定第七條采取暫停措施的，暫停時長可折抵處理年限。

第三十條【減輕處理】處理決定生效后，被處理人如果通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科學技術(shù)活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實施違規(guī)行為承諾，或?qū)液蜕鐣龀鲋卮筘暙I的，做出處理決定的相關(guān)行政機關(guān)可根據(jù)被處理人申請對其減輕處理。

第五章 附則

第三十一條【落實要求】相關(guān)行政機關(guān)和管理機構(gòu)可依據(jù)本規(guī)定，制定相關(guān)細則，完善相關(guān)制度。

第三十二條 對相關(guān)科學技術(shù)活動違規(guī)處理另有法律或國家規(guī)定的，從其規(guī)定。

違規(guī)人員涉嫌違反黨紀、政紀的，相關(guān)行政機關(guān)或管理機構(gòu)應(yīng)將相關(guān)情況通報相關(guān)主管部門，依規(guī)給予黨紀、政務(wù)處分;造成財產(chǎn)損失或者其他損害的，依法承擔民事責任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條 本辦法自 年 月 日起施行。

第三十四條 本辦法由科學技術(shù)部負責解釋。

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