第一部分 行業(yè)現(xiàn)狀

第一章 能源金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜述

第一節(jié) 能源金融產(chǎn)業(yè)定義及內(nèi)涵

一、能源金融產(chǎn)業(yè)的定義

二、能源金融產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵

第二節(jié) 能源與金融業(yè)發(fā)展分析

一、能源消費需求分析

（1）能源消費總量分析

（2）能源消費結(jié)構(gòu)分析

二、金融業(yè)發(fā)展形勢分析

第三節(jié) 能源與金融融合度分析

一、能源工業(yè)拉動經(jīng)濟增長

二、能源工業(yè)對銀行依賴性強

三、能源工業(yè)對金融機構(gòu)貢獻(xiàn)度大

第四節(jié) 能源金融產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策

一、能源金融扶持政策

二、能源金融監(jiān)管政策

 

第二章 2011-2012年能源金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀研究

第一節(jié) 能源金融市場發(fā)展概況

一、能源行業(yè)投融資發(fā)展概況

二、能源金融衍生品發(fā)展概況

三、能源金融市場研究進(jìn)展

第二節(jié) 能源金融市場存在問題

一、產(chǎn)業(yè)政策與政策矛盾

二、商業(yè)銀行管理體制改革后遺癥

三、金融機構(gòu)貸款行業(yè)集中度高

四、能源企業(yè)融資方式單一

五、金融支持與能源工業(yè)發(fā)展的順周期問題

六、利益分配差異引導(dǎo)金融資源錯位配置

七、能源企業(yè)景氣監(jiān)測存在盲點

第三節(jié) 能源金融市場發(fā)展路徑

一、制定能源金融市場發(fā)展規(guī)劃

二、實施全方位的能源金融支持政策

（1）加大資本市場融資力度

（2）建立專業(yè)性能源發(fā)展金融機構(gòu)

（3）提高能源工業(yè)融資開放度

三、推進(jìn)石油金融一體化進(jìn)程

四、加快金融創(chuàng)新與監(jiān)管

五、加快新能源開發(fā)

 

第三章 2011-2012年石油金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略取向

第一節(jié) 國際石油價格形成機制及波動特征

一、國際石油價格形成機制

（1）歐洲市場定價機制

（2）北美原油定價基準(zhǔn)

（3）亞太原油定價基準(zhǔn)

（4）中東原油定價基準(zhǔn)

（5）成品油定價機制

二、國際石油價格波動及影響因素

（1）國際石油價格波動特征

（2）國際石油價格波動影響因素

第二節(jié) 國際石油金融市場分析

一、國際石油金融衍生品市場概況

（1）石油金融衍生品交易機構(gòu)

（2）石油金融衍生品分類

二、世界石油貨幣體系

（1）石油計價機制的演進(jìn)

（2）石油美元計價機制

三、石油價格風(fēng)險管理

（1）風(fēng)險對沖

1）套期保值

2）基差套利

3）期權(quán)對敲

（2）石油市場參與者的風(fēng)險規(guī)避策略

1）商業(yè)機構(gòu)規(guī)避策略

2）非商業(yè)機構(gòu)規(guī)避策略

第三節(jié) 國際石油金融衍生品分析

一、石油期貨

（1）石油期貨價格機制

（2）石油期貨市場功能

1）價格發(fā)現(xiàn)功能

2）風(fēng)險溢出效應(yīng)

3）套期保值功能

（3）石油期貨金融風(fēng)險

1）國際貨幣體系影響

2）金融機構(gòu)影響

二、石油期權(quán)

（1）石油期權(quán)的發(fā)展及分類

（2）石油期權(quán)投資屬性分析

三、石油遠(yuǎn)期

（1）石油遠(yuǎn)期的發(fā)展及分類

（2）石油遠(yuǎn)期投資屬性分析

四、石油互換

（1）石油互換的發(fā)展及分類

（2）石油互換投資屬性分析

第四節(jié) 中國石油市場及價格體系

一、石油市場現(xiàn)狀

（1）石油資源及生產(chǎn)分析

（2）石油貿(mào)易形勢分析

（3）石油物流形勢分析

二、石油價格體系

（1）石油價格體系改革進(jìn)程

（2）石油價格體系存在問題

第五節(jié) 中國發(fā)展石油金融的必要性分析

一、發(fā)展石油金融的必要性

（1）國際市場石油與金融結(jié)合日益緊密

（2）國內(nèi)石油金融市場缺位產(chǎn)生負(fù)面影響

（3）國內(nèi)石油衍生品虧損與缺乏石油金融市場相關(guān)

（4）國內(nèi)石油金融市場處于發(fā)展初期

二、發(fā)展石油金融的作用

（1）籌集資金

（2）規(guī)避油價波動風(fēng)險

（3）實現(xiàn)能源企業(yè)的最佳資金配置

第六節(jié) 中國石油金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略取向

一、石油金融市場概況

二、燃料油期貨市場

（1）上海期貨交易所

（2）燃料油期貨價格影響因素

（3）燃料油期貨交易量分析

（4）燃料油期貨新標(biāo)準(zhǔn)

（5）燃料油期貨市場功能

三、石油金融體系戰(zhàn)略取向

（1）多層次構(gòu)建石油交易市場體系

（2）多渠道營造石油銀行系統(tǒng)

（3）多途徑形成石油基金組合

（4）多方位靈活運用石油外匯

 

第四章 2011-2012年中國天然氣金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略部署

第一節(jié) 國際天然氣價格形成機制及波動特征

一、國際天然氣價格形成機制

（1）管道天然氣價格形成機制

（2）LNG價格形成機制

二、國際天然氣價格波動及影響因素

（1）國際天然氣價格波動特征

（2）國際天然氣價格波動影響因素

第二節(jié) 國際天然氣金融衍生品分析

一、天然氣期貨

（1）天然氣期貨價格機制

（2）天然氣期貨市場功能

1）價格發(fā)現(xiàn)功能

2）套期保值功能

（3）天然氣期貨金融風(fēng)險

二、天然氣互換

（1）天然氣互換的發(fā)展及分類

（2）天然氣互換投資屬性分析

三、天然氣價格風(fēng)險管理

（1）生產(chǎn)商風(fēng)險管理

（2）管道輸送商風(fēng)險管理

（3）配送服務(wù)商風(fēng)險管理

第三節(jié) 中國天然氣市場及價格體系

一、天然氣供需市場分析

（1）天然氣資源及產(chǎn)量分析

（2）天然氣管網(wǎng)建設(shè)分析

（3）天然氣貿(mào)易形勢分析

二、天然氣價格體系分析

（1）天然氣價格體系現(xiàn)狀

（2）天然氣價格體系存在問題

三、天然氣價格改革

（1）廣東廣西開展天然氣價改試點

（2）天然氣價格改革試點總體思路

（3）天然氣價格改革試點的影響

（4）天然氣價格改革終極目標(biāo)

第四節(jié) 中國天然氣金融市場現(xiàn)狀及戰(zhàn)略部署

一、天然氣金融市場概況

二、發(fā)展天然氣金融的必要性

三、發(fā)展天然氣金融的戰(zhàn)略部署

 

第五章 2011-2012年中國煤炭金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略選擇

第一節(jié) 國際煤炭價格形成機制及波動特征

一、國際煤炭價格形成機制

（1）國際煤炭價格體系缺陷

（2）主要國際煤炭價格指數(shù)

二、國際煤炭價格波動及影響因素

（1）國際煤炭價格波動特征

（2）國際煤炭價格波動影響因素

第二節(jié) 國際煤炭金融市場分析

一、美國煤炭期貨市場

二、歐洲煤炭期貨市場

三、煤炭互換合約市場

四、煤炭價格風(fēng)險管理

第三節(jié) 中國煤炭市場及價格機制

一、煤炭市場分析

（1）煤炭資源及生產(chǎn)分析

（2）煤炭物流形勢分析

（3）煤炭貿(mào)易形勢分析

二、煤炭市場交易機制

（1）煤炭交易機制

（2）煤炭價格機制

三、煤炭市場體系的構(gòu)建和發(fā)展

第四節(jié) 中國煤炭金融市場現(xiàn)狀及戰(zhàn)略選擇

一、煤炭金融市場概況

二、煤炭期貨市場回顧

三、現(xiàn)階段發(fā)展煤炭期貨的意義

（1）現(xiàn)階段開展煤炭期貨的條件

（2）現(xiàn)階段開展煤炭期貨的意義

 

第六章 2011-2012年中國電力金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略規(guī)劃

第一節(jié) 國際電力價格形成機制

一、電力價格形成基礎(chǔ)

（1）電力系統(tǒng)運行特點

（2）電力系統(tǒng)經(jīng)濟特性

二、電力價格形成機制

（1）實時有功市場

（2）輸電服務(wù)價格

（3）輔助服務(wù)市場

（4）需求側(cè)競價

第二節(jié) 國際電力金融市場及衍生品分析

一、國際電力金融市場概況

（1）電力金融市場機制構(gòu)建

（2）電力金融衍生品交易機構(gòu)

（3）電力金融衍生品分類

二、電力期貨

（1）電力期貨的特點

（2）電力期貨的定價

（3）電力期貨的投資屬性

三、電力期權(quán)

（1）電力期權(quán)的特點

（2）電力期權(quán)的定價

（3）電力期權(quán)的投資屬性

四、電力遠(yuǎn)期合約

（1）電力遠(yuǎn)期合約的特點

（2）電力遠(yuǎn)期合約的定價

（3）電力遠(yuǎn)期合約的投資屬性

五、電力價格風(fēng)險管理

（1）電力金融價格風(fēng)險

1）現(xiàn)貨市場交易風(fēng)險

2）遠(yuǎn)期合約交易風(fēng)險

3）期貨合約交易風(fēng)險

（2）電力市場參與者風(fēng)險規(guī)避策略

1）電力供應(yīng)方風(fēng)險規(guī)避策略

2）電力需求方風(fēng)險規(guī)避策略

3）電網(wǎng)公司風(fēng)險規(guī)避策略

第三節(jié) 中國電力市場及價格

一、電力市場現(xiàn)狀

（1）電廠生產(chǎn)形勢分析

（2）電網(wǎng)建設(shè)現(xiàn)狀及規(guī)劃

二、電力價格體系改革

（1）電力價格體系改革

（2）電力市場化改革

第四節(jié) 中國電力金融市場及戰(zhàn)略規(guī)劃

一、電力金融市場概況

二、現(xiàn)代電力金融市場戰(zhàn)略規(guī)劃

 

第七章 2011-2012年中國新能源金融發(fā)展路徑及解決方案

第一節(jié) 新能源金融概況

一、國際新能源金融概況

二、中國新能源金融概況

第二節(jié) 新能源金融發(fā)展路徑

一、新能源產(chǎn)業(yè)價值鏈分析

（1）風(fēng)電產(chǎn)業(yè)價值鏈

（2）光伏產(chǎn)業(yè)價值鏈

（3）生物質(zhì)發(fā)電價值鏈

二、基于新能源價值鏈的金融路徑

（1）新能源政府基金

（2）新能源設(shè)備融資租賃

（3）新能源投資信托

（4）新能源產(chǎn)業(yè)投資基金

（5）新能源企業(yè)并購

（6）新能源企業(yè)上市

第三節(jié) 新能源金融整體解決方案

一、清潔發(fā)展機制（CDM）

二、合同能源管理（EMC）

三、太陽能屋頂租賃

四、項目整體交易

 

第二部分 市場格局

第八章 2011-2012年典型地區(qū)能源金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

第一節(jié) 內(nèi)蒙古能源金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

一、內(nèi)蒙古能源工業(yè)發(fā)展背景

（1）內(nèi)蒙古煤炭工業(yè)發(fā)展形勢

（2）內(nèi)蒙古電力工業(yè)發(fā)展形勢

（3）內(nèi)蒙古油氣工業(yè)發(fā)展形勢

二、內(nèi)蒙古能源金融產(chǎn)品使用現(xiàn)狀

（1）貸款類能源金融產(chǎn)品

（2）債券類能源金融產(chǎn)品

（3）股權(quán)類能源金融產(chǎn)品

（4）信托租賃類能源金融產(chǎn)品

（5）基金類能源金融產(chǎn)品

三、內(nèi)蒙古能源金融存在問題

（1）能源融資手段單一

（2）能源結(jié)構(gòu)性矛盾突出

四、內(nèi)蒙古能源金融發(fā)展對策

（1）創(chuàng)新能源金融機構(gòu)

1）組建地方性能源商業(yè)銀行

2）整合現(xiàn)有商業(yè)銀行內(nèi)部資源

3）設(shè)立內(nèi)蒙古能源投資基金

（2）豐富能源金融產(chǎn)品

（3）培育能源金融市場

1）培育能源產(chǎn)業(yè)風(fēng)險投資市場

2）建立能源風(fēng)險分擔(dān)機制

3）培育能效市場

五、內(nèi)蒙古能源金融產(chǎn)品創(chuàng)新思路

（1）債權(quán)類能源金融產(chǎn)品重新定位

（2）股權(quán)類能源金融產(chǎn)品市場擴容

（3）信托類能源金融產(chǎn)品積極拓展

（4）基金類能源金融產(chǎn)品政策配給

六、內(nèi)蒙古能源金融貸款新模式

第二節(jié) 山西能源金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

一、山西能源工業(yè)發(fā)展背景

（1）山西煤炭工業(yè)發(fā)展形勢

（2）山西電力工業(yè)發(fā)展形勢

（3）山西油氣工業(yè)發(fā)展形勢

二、山西能源金融產(chǎn)品使用現(xiàn)狀

（1）貸款類能源金融產(chǎn)品

（2）債券類能源金融產(chǎn)品

（3）股權(quán)類能源金融產(chǎn)品

（4）信托租賃類能源金融產(chǎn)品

三、山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金

（1）山西發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)投資基金的意義

1）山西發(fā)展基金的必要性

2）基金對山西能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的意義

3）山西發(fā)展基金需注意的問題

（2）山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)模及投資方向

1）基金規(guī)模

2）基金投資方向

四、山西能源金融矛盾及發(fā)展戰(zhàn)略

（1）山西能源金融矛盾

（2）實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的金融戰(zhàn)略

第三節(jié) 寧夏能源金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

一、寧夏能源工業(yè)發(fā)展背景

（1）寧夏煤炭工業(yè)發(fā)展形勢

（2）寧夏電力工業(yè)發(fā)展形勢

（3）寧夏油氣工業(yè)發(fā)展形勢

二、寧夏能源金融產(chǎn)品使用現(xiàn)狀

（1）貸款類能源金融產(chǎn)品

（2）債券類能源金融產(chǎn)品

（3）股權(quán)類能源金融產(chǎn)品

（4）信托租賃類能源金融產(chǎn)品

（5）基金類能源金融產(chǎn)品

三、寧夏能源金融矛盾及發(fā)展戰(zhàn)略

（1）寧夏能源金融矛盾

（2）寧夏能源金融發(fā)展戰(zhàn)略

 

第九章 能源金融企業(yè)經(jīng)營情況及發(fā)展戰(zhàn)略

第一節(jié) 國家開發(fā)銀行

一、銀行簡介

二、銀行存貸規(guī)模

三、銀行經(jīng)營效益

四、銀行能源金融業(yè)務(wù)

五、銀行能源金融業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略

第二節(jié) 國信證券股份有限公司（證券機構(gòu)）

一、機構(gòu)簡介

二、機構(gòu)經(jīng)營情況

三、機構(gòu)能源金融業(yè)務(wù)

四、機構(gòu)能源金融業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略

第三節(jié) 中國國際期貨有限公司（期貨公司）

一、公司簡介

二、公司經(jīng)營情況

三、公司能源金融業(yè)務(wù)

四、公司能源金融業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略

第四節(jié) 紐約商品交易所（交易機構(gòu)）

一、交易所簡介

二、交易所上市品種

三、交易所能源金融衍生品交易情況

四、交易所能源金融衍生品成功經(jīng)驗

第五節(jié) 昆侖金融租賃有限責(zé)任公司（綜合金融企業(yè)）

一、企業(yè)簡介

二、企業(yè)經(jīng)營情況

三、企業(yè)主營業(yè)務(wù)

四、企業(yè)能源融資租賃業(yè)務(wù)

五、企業(yè)經(jīng)營能源融資租賃業(yè)務(wù)優(yōu)劣勢

六、企業(yè)能源融資租賃業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略

 

第三部分 行業(yè)預(yù)測和投資戰(zhàn)略

第十章2013-2018年中國能源金融風(fēng)險防范控制及發(fā)展戰(zhàn)略

第一節(jié) 能源金融市場風(fēng)險防范及控制

一、金融衍生品市場風(fēng)險管理與防范

（1）金融衍生品投資整體風(fēng)險

（2）金融衍生品市場風(fēng)險管理與防范

二、能源金融衍生品工具風(fēng)險特征

（1）金融期貨投資風(fēng)險

（2）金融期權(quán)投資風(fēng)險

（3）遠(yuǎn)期合約投資風(fēng)險

（4）金融互換投資風(fēng)險

三、能源金融衍生品市場風(fēng)險控制

（1）能源金融風(fēng)險投機案例分析

（2）能源金融衍生品的資金管理

（3）能源金融衍生品的風(fēng)險控制

第二節(jié) 能源金融發(fā)展機遇及發(fā)展戰(zhàn)略

一、能源金融發(fā)展機遇及挑戰(zhàn)

（1）能源金融發(fā)展機遇

（2）能源金融發(fā)展挑戰(zhàn)

二、能源金融戰(zhàn)略的提出

三、能源金融戰(zhàn)略發(fā)展路徑

（1）建立多層次能源交易市場體系

（2）大力發(fā)展能源市場交易主體

（3）實現(xiàn)外匯儲備、能源金融和人民幣結(jié)算的有效統(tǒng)一

（4）建立能源金融的國家風(fēng)險控制機制

 

圖表目錄

圖表：2013年2月人民幣對美元匯率分析

圖表：2013年2月能源金融產(chǎn)業(yè)鏈

圖表：2008-2012年中國GDP總量及增長趨勢

圖表：2012年中國三產(chǎn)業(yè)增加值結(jié)構(gòu)

圖表：2008-2013年2月中國CPI、PPI月度走勢

圖表：2008-2012年我國城鎮(zhèn)居民可支配收入增長趨勢

圖表：2008-2012年我國農(nóng)村居民人均純收入增長趨勢

圖表：2008-2013年2月中國城鄉(xiāng)居民恩格爾系數(shù)對比表

圖表：2008-2013年2月中國城鄉(xiāng)居民恩格爾系數(shù)走勢

圖表：2008-2012年中國工業(yè)增加值增長趨勢

圖表：2008-2012年我國工業(yè)增加值分季度增速

圖表：2008-2012年我國全社會固定投資額走勢

圖表：2008-2012年我國城鄉(xiāng)固定資產(chǎn)投資額對比

圖表：2008-2012年我國財政收入支出走勢

圖表：2008-2012年人民幣兌美元匯率中間價

圖表：2008-2012年中國貨幣供應(yīng)量統(tǒng)計表

圖表：2012年中國貨幣供應(yīng)量月度增速走勢

圖表：2008-2012年中國外匯儲備走勢

圖表：2008-2012年央行利率調(diào)整統(tǒng)計

圖表：2008-2012年存款準(zhǔn)備金率調(diào)整情況統(tǒng)計

圖表：2008-2012年中國社會消費品零售總額增長趨勢

圖表：2008-2012年我國貨物進(jìn)出口總額走勢

圖表：2008-2012年中國貨物進(jìn)口總額和出口總額走勢

圖表：2008-2012年中國就業(yè)人數(shù)走勢

圖表：2008-2012年中國城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)走勢

圖表：2008-2012年我國人口出生率、死亡率及自然增長率走勢

圖表：2008-2012年我國總?cè)丝跀?shù)量增長趨勢

圖表：2012年人口數(shù)量及其構(gòu)成

圖表：2008-2012年我國廣播和電視節(jié)目綜合人口覆蓋率走勢

圖表：2008-2012年中國城鎮(zhèn)化率走勢

圖表：2013-2017年我國能源金融銷售收入統(tǒng)計及預(yù)測

圖表：2013-2017年我國能源金融利潤總額預(yù)測表

圖表：2013-2017年我國能源金融總資產(chǎn)統(tǒng)計及預(yù)測

圖表：2013-2017年我國能源金融營運效率預(yù)測

圖表：2013-2017年我國能源金融效益指標(biāo)預(yù)測

圖表：2013-2017年我國能源金融資產(chǎn)負(fù)債率預(yù)測

圖表：2000-2012年煤炭場外衍生品交易情況

圖表：昆侖金融租賃有限責(zé)任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：鑫橋聯(lián)合融資租賃有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：貴州省能源擔(dān)保有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：昆侖信托有限責(zé)任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中海信托股份有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中國產(chǎn)業(yè)金融控股集團有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中油財務(wù)有限責(zé)任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中海石油財務(wù)有限責(zé)任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中海石油投資控股有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中國石化財務(wù)有限責(zé)任公司優(yōu)劣勢分析