螞蟻基金違規(guī)銷售是什么情況_怎么違規(guī)了_有什么處罰

• 2018年3月21日 chinairnwz來源：百家號 1390 92
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  2018-2023年中國網銷基金行業(yè)競爭分析及發(fā)展前景預測報告

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　　螞蟻基金違規(guī)銷售是怎么回事?怎么違規(guī)了?有什么處罰?螞蟻基金背靠阿里巴巴實力雄厚，可是近日螞蟻基金卻被浙江證監(jiān)局處罰了!

　　

　　螞蟻基金違規(guī)銷售是怎么回事

　　3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定。經浙江證監(jiān)局核查發(fā)現，螞蟻基金“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式，進行銷售基金的行為。

　　浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第八十二條第二項的規(guī)定。根據規(guī)定，“基金銷售機構從事基金銷售活動，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金”

　　對此，浙江證監(jiān)局決定對螞蟻基金采取責令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進一步提高對違規(guī)銷售行為的認識，提升合規(guī)管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

　　資料顯示，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司成立于2007年8月，原名為“杭州數米基金銷售有限公司”，其股東包括恒生電子(600570,股吧)股份有限公司、浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司，上述2家公司的實際控制人均為馬云。

　　浙江監(jiān)管局公告顯示，述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》，根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　

　　以下為公告全文：

　　關于對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定

　　螞蟻(杭州)基金銷售有限公司：

　　經核查，我局發(fā)現你公司“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為。

　　上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第八十二條第二項的規(guī)定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進一步提高對違規(guī)銷售行為的認識，提升合規(guī)管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2018年2月24日

　　基金公司哪家好

　　華夏基金 (華夏基金管理有限公司) (400-818-6666，成立于1998年,經中國證監(jiān)會批準成立的首批全國性基金管理公司,提供專業(yè)的投資管理和顧問服務,總部北京)

　　易方達基金 (易方達基金管理有限公司) (400-881-8088，基金行業(yè)知名品牌,國內地綜合性資產管理公司,為保險公司/財務公司/企業(yè)年金/其他機構投資者及高凈值人群提供資產管理服務)

　　嘉實基金 (嘉實基金管理有限公司) (400-600-8800，國內較早成立的10家基金管理公司,國內較大的合資基金公司,嘉實基金管理有限公司,總部北京)

　　南方基金 (南方基金管理股份有限公司) (400-889-8899，致力于公募基金行業(yè),專業(yè)從事基金發(fā)起/發(fā)行/設立與管理業(yè)務的綜合型企業(yè),南方基金管理股份有限公司)

　　廣發(fā)基金 (廣發(fā)基金管理有限公司) (95105828，國內較早的綜合類券商,全牌照管理資格基金管理公司,主要從事基金募集/基金銷售/資產管理等業(yè)務的現代化企業(yè),廣發(fā)基金管理有限公司)

　　博時基金 (博時基金管理有限公司) (95105568，中國基金行業(yè)知名品牌,中國資產管理規(guī)模較大的基金公司之一,博時基金管理有限公司,總部深圳)

　　工銀瑞信ICBC (工銀瑞信基金管理有限公司) (400-811-9999，由中國工商銀行和瑞士信貸合資設立的基金管理公司,主要從事基金募集/基金銷售/資產管理等業(yè)務的現代化企業(yè),工銀瑞信基金管理有限公司)

　　匯添富 (匯添富基金管理股份有限公司)(400-888-9918，較早布局互聯網金融的基金公司,具有出色投研能力,較早獲準設立海外子公司的基金管理公司,匯添富基金管理股份有限公司)

　　鵬華基金 (鵬華基金管理有限公司) (400-6788-999，成立于1998年,主要從事基金募集/基金銷售/資產管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務,總部深圳,鵬華基金管理有限公司)

　　富國基金FULLGOAL (富國基金管理有限公司) (400-888-0688，首批獲得企業(yè)年金管理資格的基金公司,較早有外資參股的基金管理公司,富國基金管理有限公司,總部上海)

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