原國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明操縱證券市場(chǎng)案引關(guān)注

• 2018年7月13日 ZhangHongYuan來(lái)源：中國(guó)基金報(bào) 587 33
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  2018-2023年版資產(chǎn)證券化產(chǎn)業(yè)政府戰(zhàn)略管理與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略研究咨詢(xún)報(bào)告

  區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，是各級(jí)政府部門(mén)發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)的“路線圖”，對(duì)于區(qū)域發(fā)展規(guī)劃來(lái)說(shuō)，就相當(dāng)于一張藍(lán)圖對(duì)一個(gè)建筑物的重要性，有了這張“藍(lán)圖”，區(qū)域才能在有規(guī)劃有計(jì)...

今天最高人民檢察院發(fā)布第十批指導(dǎo)性案例，其中有一個(gè)案例，是原國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明操縱證券市場(chǎng)案，這起“股市名嘴”“搶帽子交易”案再次引發(fā)關(guān)注。

上海市人民檢察院隨后要求公安機(jī)關(guān)：

1、補(bǔ)充查證犯罪嫌疑人的淘寶、網(wǎng)銀等IP地址、MAC地址，并與涉案賬戶(hù)證券交易IP地址做篩選比對(duì);

2、將涉案賬戶(hù)資金出入與犯罪嫌疑人個(gè)人賬戶(hù)資金往來(lái)做關(guān)聯(lián)比對(duì);

3、進(jìn)一步對(duì)其父朱某在關(guān)鍵細(xì)節(jié)上做針對(duì)性詢(xún)問(wèn)，以核實(shí)朱煒明的辯解;

4、由證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)本案犯罪嫌疑人的行為是否構(gòu)成“公開(kāi)薦股”“操縱證券市場(chǎng)”提出認(rèn)定意見(jiàn)。

經(jīng)補(bǔ)充偵查，上海市公安局進(jìn)一步收集了朱煒明父親朱某等證人證言、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)朱煒明操縱證券市場(chǎng)行為性質(zhì)的認(rèn)定函、司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)等證據(jù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函認(rèn)定：

2013年2月1日至2014年8月26日，朱煒明在《談股論金》節(jié)目中通過(guò)明示股票名稱(chēng)或描述股票特征的方法，對(duì)15支股票進(jìn)行公開(kāi)評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)。

朱煒明通過(guò)其控制的三個(gè)證券賬戶(hù)在節(jié)目播出前一至二個(gè)交易日或當(dāng)天買(mǎi)入推薦的股票，交易金額2094.22萬(wàn)余元，并于節(jié)目播出后一至二個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出上述股票，交易金額2169.70萬(wàn)余元，獲利75.48萬(wàn)余元。

朱煒明所薦股票次日交易價(jià)量明顯上漲，偏離行業(yè)板塊和大盤(pán)走勢(shì)。其行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)，擾亂了證券市場(chǎng)秩序，并造成了嚴(yán)重社會(huì)影響。

結(jié)合補(bǔ)充收集的證據(jù)，上海市人民檢察院第一分院辦案人員再次提訊朱煒明，并聽(tīng)取其辯護(hù)律師意見(jiàn)。

朱煒明在展示的證據(jù)面前，承認(rèn)其在節(jié)目中公開(kāi)薦股，稱(chēng)其明知所推薦股票價(jià)格在節(jié)目播出后會(huì)有所上升，故在公開(kāi)薦股前建議其父朱某買(mǎi)入涉案15支股票，并在節(jié)目播出后隨即賣(mài)出，以謀取利益。但對(duì)于指控其實(shí)際控制涉案賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的事實(shí)予以否認(rèn)。

針對(duì)其辯解，辦案人員將相關(guān)證據(jù)向朱煒明及其辯護(hù)人出示，并一一闡明證據(jù)與朱煒明行為之間的證明關(guān)系。

1、賬戶(hù)登錄、交易IP地址大量位于朱煒明所在的辦公地點(diǎn)，與朱煒明出行等電腦數(shù)據(jù)軌跡一致。例如，2014年7月17日、18日，涉案的朱某證券賬戶(hù)登錄、交易IP地址在重慶，與朱煒明的出行記錄一致。

2、涉案三個(gè)賬戶(hù)之間與朱煒明個(gè)人賬戶(hù)資金往來(lái)頻繁，初始資金有部分來(lái)自于朱煒明賬戶(hù)，轉(zhuǎn)出資金中有部分轉(zhuǎn)入朱煒明銀行賬戶(hù)后由其消費(fèi)，證明涉案賬戶(hù)資金由朱煒明控制。

經(jīng)過(guò)上述證據(jù)展示，朱煒明對(duì)自己實(shí)施“搶帽子”交易操縱他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票牟利的事實(shí)供認(rèn)不諱。

綜合考慮全案犯罪事實(shí)、情節(jié)，2017年7月28日，上海市第一中級(jí)人民法院作出一審判決，以操縱證券市場(chǎng)罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個(gè)月，并處罰金人民幣76萬(wàn)元，其違法所得予以沒(méi)收。一審宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

2016年已被證監(jiān)會(huì)處罰

2016年六月份，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)通報(bào)了針對(duì)國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明的行政處罰案。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的細(xì)節(jié)顯示，朱煒明父朱某榮、其母孫某英和祖母張某英都于朱煒明所在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立上海股東賬戶(hù)和深圳股東賬戶(hù)，而朱煒明實(shí)際控制朱氏賬戶(hù)組。朱煒明在作為證券從業(yè)人員期間，控制朱氏賬戶(hù)組買(mǎi)賣(mài)“海螺型材”、“神劍股份”、“襄陽(yáng)軸承”等共計(jì)132只股票，盈利452.67萬(wàn)元。

朱煒明具體的操縱證券市場(chǎng)的手法為：2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目中通過(guò)明示股票名稱(chēng)或描述股票特征的方法，公開(kāi)評(píng)價(jià)、推介“利源精制”、“萬(wàn)馬股份”、“博暉創(chuàng)新”、“三泰電子”、“北京君正”、“富奧股份”、“天原集團(tuán)”、“上海物貿(mào)”、“襄陽(yáng)軸承”、“神劍股份”等10只股票，并在公開(kāi)薦股前先行建倉(cāng)買(mǎi)入，公開(kāi)薦股后的3個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出，獲利43.93萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)公開(kāi)資料顯示，朱煒明控制朱氏賬戶(hù)組在2010年8月20日至2014年8月26日期間買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為，其中，其對(duì)“利源精制”等10只股票先行建倉(cāng)買(mǎi)入，公開(kāi)薦股后賣(mài)出的行為同時(shí)違反了《證券法》第七十七條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。

朱煒明及其代理人曾進(jìn)行申辯，不過(guò)針對(duì)申辯理由，證監(jiān)會(huì)給予了逐一反駁。最終，證監(jiān)會(huì)決定：一、責(zé)令朱煒明依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法買(mǎi)賣(mài)股票的違法所得408萬(wàn)元，并處以1226萬(wàn)元罰款;二、沒(méi)收朱煒明操縱證券市場(chǎng)行為的違法所得43.9萬(wàn)元，并處以131.7萬(wàn)元罰款。以上合計(jì)，沒(méi)收朱煒明違法所得452.6萬(wàn)元，罰款約1358萬(wàn)元。

看緊錢(qián)袋子，不要當(dāng)韭菜

顧佳說(shuō)，通過(guò)辦理朱煒明案，我目睹了證券市場(chǎng)一些不規(guī)范操作，從承辦人的角度，感覺(jué)我們證券市場(chǎng)還是存在一些需要完善的地方。

例如，我們的證券市場(chǎng)監(jiān)管要進(jìn)一步從嚴(yán)。朱煒明案件表明，證券違法犯罪的新手法、新類(lèi)型層出不窮，對(duì)金融監(jiān)管也提出了新的挑戰(zhàn)。金融監(jiān)管要跟上金融發(fā)展的步伐，補(bǔ)齊監(jiān)管短板，實(shí)現(xiàn)穿透式監(jiān)管、全面性監(jiān)管。

司法機(jī)關(guān)在其中也要發(fā)揮推動(dòng)性作用，如上海市檢察機(jī)關(guān)每年都發(fā)布《上海金融檢察白皮書(shū)》，集中通報(bào)上一年度金融案件發(fā)案情況，提出完善監(jiān)管的建議，這一做法已經(jīng)連續(xù)堅(jiān)持了六年，取得了良好的社會(huì)效果。又如，立足朱煒明案件，我們對(duì)不正當(dāng)股評(píng)干擾證券市場(chǎng)等問(wèn)題，開(kāi)展法治宣傳，結(jié)合調(diào)研提出建議，促進(jìn)了證券市場(chǎng)股評(píng)行為規(guī)范開(kāi)展。

又如，我們對(duì)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德教育和違法行為監(jiān)管要加強(qiáng)。朱煒明身為證券公司人員，誘騙投資者跟風(fēng)投資，自己預(yù)先打好埋伏，攫取巨額利潤(rùn)，體現(xiàn)證券犯罪的市場(chǎng)主體多樣化、發(fā)案環(huán)節(jié)增多。我們?cè)趯?shí)踐中也發(fā)現(xiàn)，一些金融機(jī)構(gòu)及其工作人員缺乏職業(yè)道德，利用內(nèi)幕信息或違反從業(yè)禁止規(guī)定參與證券犯罪，擾亂證券市場(chǎng)秩序。我們認(rèn)為，金融機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范的關(guān)注和監(jiān)督有待加強(qiáng)，對(duì)證券從業(yè)人員的職業(yè)教育刻不容緩。

還有，我們證券資本市場(chǎng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)也要加強(qiáng)。投資者要有自我保護(hù)意識(shí)，不能盲目聽(tīng)信小道消息，對(duì)股市要多一些理性判斷，不能被人當(dāng)做了“韭菜”，多一份風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，看緊自己的錢(qián)袋子。

《談股論金》已有兩嘉賓出事

除了朱煒明，前不久，知名證券節(jié)目主持人廖英強(qiáng)因操縱佳士科技等39只股票，買(mǎi)賣(mài)交易超15億!被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得4300萬(wàn)元，并處8600萬(wàn)元罰款。一共罰沒(méi)近1.3億元。

他的手法是搶帽子操縱股價(jià)，提前布局，薦股后賣(mài)出。

證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶(hù)組買(mǎi)入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣(mài)出。

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